作者：于海颖,许国庆编写
页数：209
出版社：中信出版社
出版日期：2017
ISBN：9787508672014
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
1.CFA中国版Study Notes。根据CFA考纲及官方教材编写。
2.中国首家“CFA协会批准备考机构”（APPP）编写。美国CFA协会在中国大陆首家也是目前最的APPP诚迅金融培训公司编写，该机构具有18年历史。
3.6本口袋装，助力考生快速高效备考。
4.中文考点串讲/中英术语对照/英文习题详解。以中文要点提炼讲解为主，便于有金融行业经验或金融知识的考生快速理解记忆。关键词汇配有英文对照。重要知识点之后配有英文习题，强化应试能力。
5.40小时精炼视频讲解（付费）。另有精炼的40小时视频讲解，既可与手册配合使用，又可在手机单独使用，随时随地将知识点化整为零、各个击破。
作者简介
于海颖先生担任CFA专职培训师十余年，2015年任诚迅金融培训公司CFA培训部总经理，讲授CFA、CFA Institute金融基础证书、财报分析等课程。参与编写《CFA备考手册》、《CFA Institute金融基础证书》等教材。英国斯特灵大学投资分析硕士毕业。2004年成为CFA持证人。
许国庆先生1998年创办诚迅金融培训公司，任董事长，引进了华尔街投行投资实操技能类培训，组织开发了估值建模、财报分析等招聘测评考试。此前曾在摩根大通、雷曼兄弟纽约、香港、北京工作约十年。获哈佛商学院MBA学位、北京大学经济学士学位。
江涛先生2006年加入诚迅金融培训公司，任投融资培训部副总经理，讲授估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》等教材。清华大学自动化专业本科、环境工程与管理专业硕士毕业。
段迪女士2006年加入诚迅金融培训公司，任机构服务部主任，负责金融机构培训咨询、金融机构招聘测评考试管理、财务事务合规等工作。参与编写《CFA备考手册》、《银行从业资格考试教辅》等教材。
于海颖先生担任CFA专职培训师十余年，2015年任诚迅金融培训公司CFA培训部总经理，讲授CFA、CFA Institute金融基础证书、财报分析等课程。参与编写《CFA备考手册》、《CFA Institute金融基础证书》等教材。英国斯特灵大学投资分析硕士毕业。2004年成为CFA持证人。
许国庆先生1998年创办诚迅金融培训公司，任董事长，引进了华尔街投行投资实操技能类培训，组织开发了估值建模、财报分析等招聘测评考试。此前曾在摩根大通、雷曼兄弟纽约、香港、北京工作约十年。获哈佛商学院MBA学位、北京大学经济学士学位。
江涛先生2006年加入诚迅金融培训公司，任投融资培训部副总经理，讲授估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》等教材。清华大学自动化专业本科、环境工程与管理专业硕士毕业。
段迪女士2006年加入诚迅金融培训公司，任机构服务部主任，负责金融机构培训咨询、金融机构招聘测评考试管理、财务事务合规等工作。参与编写《CFA备考手册》、《银行从业资格考试教辅》等教材。
本书特色
CFA一级备考手册，为诚迅金融培训公司旗下品牌诚迅赛飞编写的针对CFA一级考试的教辅图书。一级备考手册为系列图书，共6册，有《财务报告与分析》《定量方法与投资组合管理》《公司理财与权益》《固定收益、衍生产品与另类投资》《道德与职业准则》《经济学》。
《道德与职业准则》重点介绍了投资行业道德规范的六条基本要求、职业准则七个方面的实际应用，以及全球投资业绩标准的基本概念。
目录
目录
第一章准则（一）：专业精神
Standard I：Professionalism1
第一节知法守法
Standard I（A）：Knowledge
of the Law1
第二节独立性与客观性
Standard I（B）:Independence
and Objectivity12
第三节不当陈述
Standard I（C）：Misrepresentation25
第四节不当行为
Standard I（D）：Misconduct38
第二章准则（二）：资本市场诚信
Standard II：Integrity of Capital
Markets43
第一节重大非公开信息
Standard II（A）：Material
Nonpublic Information43
第二节市场操纵
Standard II（B）：Market
Manipulation61
第三章准则（三）：对客户的义务
Standard III：Duties to Clients69
第一节忠诚、谨慎与关心
Standard III（A）：Loyalty，Prudence and
Care69
第二节公平交易
Standard III（B）:Fair
Dealing82
第三节适当性
Standard III（C）：Suitability92
第四节业绩陈述
Standard III（D）:Performance
Presentation99
第五节保守机密
Standard III（E）：Preservation
of Confidentiality109
第四章准则（四）：对雇主的义务
Standard IV：Duties to
Employers116
第一节忠诚
Standard IV（A）：Loyalty116
第二节额外报酬安排
Standard IV（B）:Additional
Compensation Arrangements129
第三节上级主管的职责
Standard IV（C）:Responsibilities
of Supervisors133
第五章准则（五）：投资分析、推荐与操作
Standard V：Investment Analysis，Recommendations
and Actions140
第一节勤勉与合理原则
Standard V（A）：Diligence
and Reasonable Basis140
第二节与客户及潜在客户的沟通
Standard V（B）：Communication
with Clients and Prospective Clients150
第三节记录保存
Standard V（C）：Record
Retention159
第六章准则（六）：利益冲突
Standard VI：Conflicts of
Interest164
第一节冲突的披露
Standard VI（A）：Disclosure
of Conflicts164
第二节交易优先权
Standard VI（B）：Priority of
Transactions171
第三节推荐费
Standard VI（C）：Referral
Fees177
第七章准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责
Standard VII：Responsibilities as
a CFA Institute Member or CFA Candidate183
第一节CFA协会项目参与者的行为
Standard VII（A）：Conduct as
Participants in CFA Institute Programs183
第二节CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用
Standard VII（B）：Reference
to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program189
第八章道德规范与职业行为项目
Code of Ethics and Professional Conduct
Program196
第一节道德规范
Code of Ethics196
第二节职业行为项目
Professional Conduct Program199
第九章全球投资业绩标准
GIPS203
第一节全球投资业绩标准的目标
Objectives of GIPS203
第二节全球投资业绩标准的简介
Introduction to GIPS205
第三节全球投资业绩标准的条款
Provisions of GIPS207
