作者：基金从业资格考试命题研究组编
页数：223
出版社：化学工业出版社
出版日期：2017
ISBN：9787122281296
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
本书是基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目的学习辅导书，具体包括三部分内容：第一部分为备考指南，对基金从业资格考试进行介绍，并在分析真题的基础上总结了命题规律，提出相应的复习策略；第二部分为考点归纳，每章均包括考情分析、本章知识结构、考试大纲、考点解读和过关练习；第三部分为真题详解，精选三套真题，每道题目均提供答案和详细的解析。本书提供名师考前直播答疑，手机电脑均可观看，直播答疑在考前推出（具体时间见网站公告）。手机扫码（本书封面的二维码），或者登录圣才学习网首页的【购书大礼包】专区(www.100xuexi.com/gift)，可免费领取本书大礼包。包括200元视频课程＋20元3D电子书＋20元3D题库＋40元手机版电子书/题库。
作者简介
北京圣才教育科技股份有限公司（简称“圣才教育”，新三板挂牌公司，股票代码：831611），主营业务是将在线教育、社交网络融入数字出版阅读中，制作发行可植入高清视频、交友互动学习、名师直播答疑的3D电子书，为出版商提供数字出版解决方案。同时为全国各类职称资格等考试以及考研考博专业课学习提供视频课程、3D电子书、3D题库、圣才图书等教育产品。
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本书特色
本书是基金从业资格考试辅导用书之一，针对基金从业资格考试的特点进行了科学的编排，将基金法律法规、职业道德与业务规范部分编为一册。每一章首先分析考情，并给出整章知识结构图；其次对照该章的知识框架结构，对重点难点进行了详细梳理，并以例题的形式进行演示讲解，同时提供了针对考试预测特点的模拟训练题，使考生能得到充分的复习训练；后，提供近几次考试真题，并提供了标准答案和详细解析。本书内容全面，针对性强，重难点突出，适合参加基金从业资格考试的人员使用，可获得较好的复习效果。
本书配备3D电子书和题库（电脑版和手机版），提高读者学习的便易度、实效性，另外读者可以与编者通过手机电子书进行互动，如有疑问，会有专人及时解答。
目录
第一章基金从业人员资格考试概述2
第二章基金从业人员资格考试命题规律与复习技巧4
第一节命题规律4
第二节复习技巧9
第二部分考点归纳
第一章金融、资产管理与投资基金14
【考情分析】14
【本章知识结构】14
【考点归纳】14
【考试大纲】14
【考点解读】14
第一节金融市场与资产管理行业14
第二节投资基金17第一部分备考指南
第一章基金从业人员资格考试概述2
第二章基金从业人员资格考试命题规律与复习技巧4
第一节命题规律4
第二节复习技巧9
第二部分考点归纳
第一章金融、资产管理与投资基金14
【考情分析】14
【本章知识结构】14
【考点归纳】14
【考试大纲】14
【考点解读】14
第一节金融市场与资产管理行业14
第二节投资基金17
【过关练习】18
第二章证券投资基金概述21
【考情分析】21
【本章知识结构】21
【考点归纳】22
【考试大纲】22
【考点解读】22
第一节证券投资基金的概念与特点22
第二节证券投资基金的运作与参与主体24
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式26
第四节证券投资基金的起源与发展27
第五节我国证券投资基金业的发展历程28
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用29
【过关练习】30
第三章证券投资基金的类型32
【考情分析】32
【本章知识结构】32
【考点归纳】33
【考试大纲】33
【考点解读】33
第一节证券投资基金分类概述33
第二节股票基金(★★★)35
第三节债券基金(★★★)37
第四节货币市场基金(★★★)37
第五节混合基金(★★★)38
第六节保本基金39
第七节交易型开放式指数基金(ETF)39
第八节QDII基金(★★)42
第九节分级基金43
【过关练习】44
第四章证券投资基金的监管47
【考情分析】47
【本章知识结构】47
【考点归纳】48
【考试大纲】48
【考点解读】48
第一节基金监管概述48
第二节基金监管机构和行业自律组织49
第三节对基金机构的监管52
第四节对基金活动的监管58
第五节对非公开募集基金的监管(★★★)61
【过关练习】63
第五章基金职业道德66
【考情分析】66
【本章知识结构】66
【考点归纳】66
【考试大纲】66
【考点解读】67
第一节道德与职业道德67
第二节基金职业道德规范68
第三节基金职业道德教育与修养72
【过关练习】73
第六章基金的募集、交易与登记76
【考情分析】76
【本章知识结构】76
【考点归纳】76
【考试大纲】76
【考点解读】77
第一节基金的募集与认购77
第二节基金的交易、申购和赎回81
第三节基金的登记87
【过关练习】89
第七章基金的信息披露91
【考情分析】91
【本章知识结构】91
【考点归纳】92
【考试大纲】92
【考点解读】92
第一节基金信息披露概述92
第二节基金主要当事人的信息披露义务95
第三节基金募集信息披露96
第四节基金运作信息披露98
第五节特殊基金品种的信息披露101
【过关练习】102
第八章基金客户和销售机构104
【考情分析】104
【本章知识结构】104
【考点归纳】104
【考试大纲】104
【考点解读】105
第一节基金客户的分类105
第二节基金销售机构107
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略109
【过关练习】111
第九章基金销售行为规范及信息管理114
【考情分析】114
【本章知识结构】114
【考点归纳】115
【考试大纲】115
【考点解读】115
第一节基金销售机构人员行为规范115
第二节基金宣传推介材料规范118
第三节基金销售费用规范121
第四节基金销售适用性123
第五节基金销售信息管理125
【过关练习】127
第十章基金客户服务130
【考情分析】130
【本章知识结构】130
【考点归纳】130
【考试大纲】130
【考点解读】131
第一节基金客户服务概述131
第二节基金客户服务流程132
第三节投资者教育工作136
【过关练习】137
第十一章基金管理人的内部控制140
【考情分析】140
【本章知识结构】140
【考点归纳】140
【考试大纲】140
【考点解读】141
第一节内部控制的目标和原则141
第二节内部控制机制143
第三节内部控制制度145
第四节内部控制的主要内容146
【过关练习】148
第十二章基金管理人的合规管理151
【考情分析】151
【本章知识结构】151
【考点归纳】151
【考试大纲】151
【考点解读】152
第一节合规管理概述152
第二节合规管理机构设置153
第三节合规管理的主要内容158
第四节合规风险160
【过关练习】162
第三部分真题详解
2016年4月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解166
2015年12月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解185
2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解205
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