作者：基金从业资格考试研究中心编
页数：184
出版社：中国商业出版社
出版日期：2017
ISBN：9787520800914
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
《基金法律法规职业道德与业务规范/2018基金从业资格考试专用教材》紧贴新考试大纲，精益求精。在教材内容上，突出了以“内容为王，品质优”的指导思想，结合了新的基金从业资格考试发展趋势及工作要求，力求推陈出新；在教材结构上，力求层级分明，脉络清晰。 《基金法律法规职业道德与业务规范/2018基金从业资格考试专用教材》在每章的开篇部分列明了本章包含的主要知识，方便考生了解章节结构，明确学习重点。 《基金法律法规职业道德与业务规范/2018基金从业资格考试专用教材》将每章的主要知识点以框架图的形式罗列出来，层次清晰，便于考生在学习本章之前对本章的主要内容做到心中有数，便于识记。 在编写过程中，编者分析整理了近年来的考试真题，将教材中的常考点、重点一一画出，帮助考生分清主次轻重，快速掌握考试重点，准确把握复习方向，有针对性地学习。另外，对于一些需要特别注意的内容，以“注意”版块呈现；对于与考点相关联的、可能会在考试中考查的内容，以“拓展链接”版块呈现。
目录
第一章 金融市场、资产管理与投资基金
本章概览
知识结构
第一节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 中国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介
第二章 证券投资基金概述
本章概览
知识结构
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 我国证券投资基金业的发展概况
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第三章 证券投资基金的类型
本章概览
知识结构
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
第十节 基金中基金
本章概览
知识结构
第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
本章概览
知识结构
第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
本章概览
知识结构
第六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
本章概览
知识结构
第七章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
第八章 基金客户和销售机构
本章概览
知识结构
第一节 基金客户
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第九章 基金销售行为规范及信息管理
本章概览
知识结构
第一节 基金销售机构人员资格管理及行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节 基金销售信息管理
第六节 私募投资基金销售行为规范
第十章 基金客户服务
本章概览
知识结构
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者保护工作
本章概览
知识结构
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
第二节 组织架构
第三节 风险管理
本章概览
知识结构
第十二章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
第十三章 基金管理人的合规管理
本章概览
知识结构
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
