作者：中国证券监督管理委员会稽查局编
页数：400
出版社：科学出版社
出版日期：2011
ISBN：9787030300935
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
为了维护证券期货市场稳定健康发展,作为证券期货市场监管者的中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)稽查局对历年查处的违法违规典型案例进行了整理汇编,此既有利于证券期货监管部门把握违法违规行为的规律,加强证券执法的针对性,又有利于警示市场潜在违法违规者,打消他们的侥幸心理,教育广大投资者,增强鉴别违法违规行为的能力.
《证券期货稽查典型案例分析》是中国证监会历年来稽查执法工作的总结,既可以作为稽查干部培训的案例教材,又可以作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材,还可以为关心资本市场发展的各界人士提供参考,为投资者教育提供生动的案例.
目录
前言
第一章 操纵市场
DP证券操纵证券交易价格案
第二章 内幕交易
青海SPYY公司董事会秘书兼副总经理邓某涉嫌内幕交易案第三章 信息披露违法违规
KL电器信息披露违法违规案
广东MY集团股份有限公司和北京ZTHZ会计师事务所有限公司违反证券法律法规案ZJJ旅游开发股份有限公司信息披露违法违规案
福建MDDL股份有限公司虚假信息披露案
福建MYHD股份有限公司未按规定披露信息案
FJSN集团股份有限公司未按规定披露信息案
浙江ZDHN科技股份有限公司信息披露违法违规案
LC股份有限公司虚假陈述案
AX信托公司虚增投资收益、对外担保未及时披露及TH会计师事务所未勤勉尽责案CFTX集团股份有限公司虚假陈述案
DT电信科技股份有限公司虚假陈述案
FXGD信息披露违法违规案例分析
GJG酒股份有限公司违法违规案
沈阳HJ投资股份有限公司信息披露违法违规案
JL科技虚假陈述案
上海KK实业股份有限公司未按规定披露重大信息及关联交易案QFNY虚假陈述案
兰州SMSY股份有限公司违反证券法律法规案
陕西JMHJ股份有限公司及YH会计师事务所有限责任公司虚假陈述案上海MZH股份有限公司信息披露违法违规案
深圳市SXTF(集团)股份有限公司信息披露违法违规案深圳HGSW现代股份有限公司对外担保未及时披露案例分析深圳SH工业集团股份有限公司信息披露违法违规案
FD集团股份有限公司信息披露违法违规案
四川XCDL股份有限公司虚假陈述案
上海WGQ股份有限公司虚假陈述案
武汉HX高新技术股份有限公司信息披露违法违规案
西安DEM实业股份有限公司信息披露违法违规案
新疆TS水泥股份有限公司信息披露违法违规案
湖南YH控股集团股份有限公司虚假陈述案
云南HHGM股份有限公司信息披露违法违规案
浙江XL股份有限公司信息披露违法违规案
沈阳FF澳家现代农业股份有限公司未按时披露年报案ZKJ信息披露违法违规行为案
第四章 证券经营机构违法违规
DY证券有限公司挪用客户交易结算资金案
广东MA证券经纪有限责任公司挪用客户资金、超范围经营资产管理业务案LN证券公司所属十个营业部和一个分公司非法融资案HT证券有限责任公司违法违规案
BF证券有限责任公司违反证券法律法规案
FCH证券经纪有限公司违反证券法律法规案
KL证券有限责任公司违规挪用客户交易结算资金案
SJY证券经纪有限公司违规挪用客户国债案
第五章 期货公司违法违规
LT期货经纪有限公司违法违规案
WH期货经纪有限公司期货违规案例分析
HY期货经纪有限责任公司违反期货法规案
XT期货经纪有限公司违反期货法律法规案
XGL期货经纪有限公司上海营业部允许客户透支交易案重庆GJ期货经纪有限公司违法违规案
第一章 操纵市场
DP证券操纵证券交易价格案
第二章 内幕交易
青海SPYY公司董事会秘书兼副总经理邓某涉嫌内幕交易案第三章 信息披露违法违规
KL电器信息披露违法违规案
广东MY集团股份有限公司和北京ZTHZ会计师事务所有限公司违反证券法律法规案ZJJ旅游开发股份有限公司信息披露违法违规案
福建MDDL股份有限公司虚假信息披露案
福建MYHD股份有限公司未按规定披露信息案
FJSN集团股份有限公司未按规定披露信息案
浙江ZDHN科技股份有限公司信息披露违法违规案
LC股份有限公司虚假陈述案
AX信托公司虚增投资收益、对外担保未及时披露及TH会计师事务所未勤勉尽责案CFTX集团股份有限公司虚假陈述案
DT电信科技股份有限公司虚假陈述案
FXGD信息披露违法违规案例分析
GJG酒股份有限公司违法违规案
沈阳HJ投资股份有限公司信息披露违法违规案
JL科技虚假陈述案
上海KK实业股份有限公司未按规定披露重大信息及关联交易案QFNY虚假陈述案
兰州SMSY股份有限公司违反证券法律法规案
陕西JMHJ股份有限公司及YH会计师事务所有限责任公司虚假陈述案上海MZH股份有限公司信息披露违法违规案
深圳市SXTF(集团)股份有限公司信息披露违法违规案深圳HGSW现代股份有限公司对外担保未及时披露案例分析深圳SH工业集团股份有限公司信息披露违法违规案
FD集团股份有限公司信息披露违法违规案
四川XCDL股份有限公司虚假陈述案
上海WGQ股份有限公司虚假陈述案
武汉HX高新技术股份有限公司信息披露违法违规案
西安DEM实业股份有限公司信息披露违法违规案
新疆TS水泥股份有限公司信息披露违法违规案
湖南YH控股集团股份有限公司虚假陈述案
云南HHGM股份有限公司信息披露违法违规案
浙江XL股份有限公司信息披露违法违规案
沈阳FF澳家现代农业股份有限公司未按时披露年报案ZKJ信息披露违法违规行为案
第四章 证券经营机构违法违规
DY证券有限公司挪用客户交易结算资金案
广东MA证券经纪有限责任公司挪用客户资金、超范围经营资产管理业务案LN证券公司所属十个营业部和一个分公司非法融资案HT证券有限责任公司违法违规案
BF证券有限责任公司违反证券法律法规案
FCH证券经纪有限公司违反证券法律法规案
KL证券有限责任公司违规挪用客户交易结算资金案
SJY证券经纪有限公司违规挪用客户国债案
第五章 期货公司违法违规
LT期货经纪有限公司违法违规案
WH期货经纪有限公司期货违规案例分析
HY期货经纪有限责任公司违反期货法规案
XT期货经纪有限公司违反期货法律法规案
XGL期货经纪有限公司上海营业部允许客户透支交易案重庆GJ期货经纪有限公司违法违规案
