作者：中国证劵业协会
页数：554
出版社：中国财政经济出版社
出版日期：2023
ISBN：9787522323244
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
本教材共分三篇十一章。 部分为理念篇，共一章，主要梳理股票发行制度演变，并汇总监管部门、相关自律组织关于注册制的论述，总结注册制改革的内涵、重要意义、基本原则等理念；第二部分为规则篇，共八章，以业务逻辑为主线，主要对立项、辅导、尽职调查、申报、发行定价、承销、持续督导等各业务环节的监管规定、自律规则等进行梳理和解读；第三部分为实务篇，共两章，主要聚焦现场检查与现场督导、发行审核与注册等环节中介机构归位尽责的重点、难点，结合具体案例，对业务实践中的常见问题进行分析。
目录
第一部分 理念篇
第一章 注册制概述
第一节 股票发行制度
一、审批制阶段
二、核准制阶段
三、注册制阶段
第二节 注册制内涵
一、如何理解注册制
二、注册制改革的重大意义
三、我国注册制改革的实现路径
四、各板块定位
第二部分 规则篇
第二章 业务监管
第一节 保荐职责
一、保荐职责的确立及完善
二、保荐职责主要规则
第二节 执业规范
一、执业规范主要规则
二、保荐机构的执业规范
三、从业人员的执业规范
四、保荐业务协作
第三节 内部控制
一、投行业务内部控制要求演变
二、内部控制基本原则
三、内部控制组织架构
四、内部控制保障
五、各业务环节主要控制内容
六、项目管理和工作底稿
第四节 质量评价
一、质量评价的背景及意义
二、评价范围
三、评价指标与方法
四、评价结果与应用
第五节 法律责任
一、整体法律环境演变情况
二、股票发行主要违法违规行为及相应法律责任
三、典型案例
第三章 发行上市条件
节 主板
一、主板定位
二、发行条件
三、上市条件
第二节 科创板
一、科创板定位
二、发行条件
三、上市条件
第三节 创业板
一、创业板定位
二、发行条件
三、上市条件
第一章 注册制概述
第一节 股票发行制度
一、审批制阶段
二、核准制阶段
三、注册制阶段
第二节 注册制内涵
一、如何理解注册制
二、注册制改革的重大意义
三、我国注册制改革的实现路径
四、各板块定位
第二部分 规则篇
第二章 业务监管
第一节 保荐职责
一、保荐职责的确立及完善
二、保荐职责主要规则
第二节 执业规范
一、执业规范主要规则
二、保荐机构的执业规范
三、从业人员的执业规范
四、保荐业务协作
第三节 内部控制
一、投行业务内部控制要求演变
二、内部控制基本原则
三、内部控制组织架构
四、内部控制保障
五、各业务环节主要控制内容
六、项目管理和工作底稿
第四节 质量评价
一、质量评价的背景及意义
二、评价范围
三、评价指标与方法
四、评价结果与应用
第五节 法律责任
一、整体法律环境演变情况
二、股票发行主要违法违规行为及相应法律责任
三、典型案例
第三章 发行上市条件
节 主板
一、主板定位
二、发行条件
三、上市条件
第二节 科创板
一、科创板定位
二、发行条件
三、上市条件
第三节 创业板
一、创业板定位
二、发行条件
三、上市条件
