作者：证券专业资格考试研究组
页数：314
出版社：西南财经大学出版社
出版日期：2023
ISBN：9787550456297
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
本书依据新考试大纲编写，依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由考情直击、考纲要求、知识解读、章节自测、答案详解五部分组成。先整体，后局部；重点异色，讲练结合。步步为营，扎实基础。同时提供有视频课程、思维导图课件、在线题库，构建个性化、科学备考空间。
本书特色
2023版证券投资顾问专业能力水平评价测试辅导教材在旧版教材内容上修订了细节，主要有以下三大特色：
（1）考点框架清晰完整，练学结合，提供要点点拨、知识加油站、教你一招等特色模块，总结重难考点，让学习有趣更有效率。
（2）配套章节自测，更加贴合考试要求，配备答案解析，把握出题方向。
（3）多样化增值服务，多终端题库+视频+思维导图。
目录
第一部分
业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管
◎第一节 执业管理
考纲要求…………………………………………2
知识解读…………………………………………2
◎第二节 主要职责
考纲要求…………………………………………8
知识解读…………………………………………8
◎第三节 工作规程
考纲要求…………………………………………10
知识解读…………………………………………10
◎第四节 法律责任
考纲要求…………………………………………22
知识解读…………………………………………22
◎章节自测……………………………………….24
◎答案详解……………………………………….25
第二部分
专业基础
第二章 基本理论
◎第一节 生命周期理论
考纲要求…………………………………………28
知识解读…………………………………………28
◎第二节 货币的时间价值
考纲要求…………………………………………34
知识解读…………………………………………34
◎第三节 利率理论
考纲要求…………………………………………42
知识解读…………………………………………42
◎第四节 外汇理论
考纲要求…………………………………………46
知识解读…………………………………………46
◎第五节 资本资产定价理论
考纲要求…………………………………………49
知识解读…………………………………………49
◎第六节 证券投资理论
考纲要求…………………………………………60
知识解读…………………………………………61
◎第七节 有效市场假说
考纲要求…………………………………………78
知识解读…………………………………………79
◎章节自测……………………………………….86
◎答案详解……………………………………….89
第三部分
专业技能
第三章 客户匹配度分析
◎第一节 信息分析
考纲要求…………………………………………93
知识解读…………………………………………93
◎第二节 财务分析
考纲要求…………………………………………95
知识解读…………………………………………95
◎第三节 风险分析
考纲要求…………………………………………102
知识解读…………………………………………102
◎第四节 目标分析
考纲要求…………………………………………106
知识解读…………………………………………106
◎第五节 适当性匹配
考纲要求…………………………………………108
知识解读…………………………………………108
◎章节自测……………………………………….113
◎答案详解……………………………………….114
第四章 证券分析
◎第一节 基本分析
考纲要求…………………………………………117
知识解读…………………………………………117
◎第二节 技术分析
考纲要求…………………………………………168
知识解读…………………………………………168
◎章节自测……………………………………….190
◎答案详解……………………………………….193
第五章 风险管理
◎第一节 业务风险管理
考纲要求…………………………………………197
知识解读…………………………………………197
◎第二节 信用风险管理
考纲要求…………………………………………200
知识解读…………………………………………200
◎第三节 市场风险管理
考纲要求…………………………………………208
知识解读…………………………………………209
◎第四节 流动性风险管理
考纲要求…………………………………………218
知识解读…………………………………………219
◎章节自测……………………………………….223
◎答案详解……………………………………….225
第四部分
专项业务
第六章 基本专项
◎第一节 产品选择
考纲要求…………………………………………228
知识解读…………………………………………228
◎第二节 现金、消费和债务管理
考纲要求…………………………………………236
知识解读…………………………………………236
◎第三节 基金投资顾问业务
考纲要求…………………………………………240
知识解读…………………………………………240
◎章节自测……………………………………….245
◎答案详解……………………………………….247
第七章 投资组合和资产配置
◎第一节 基本方法
考纲要求…………………………………………250
知识解读…………………………………………250
◎第二节 股票投资组合
考纲要求…………………………………………253
知识解读…………………………………………253
◎第三节 债券投资组合
考纲要求…………………………………………262
知识解读…………………………………………262
◎第四节 基金投资组合
考纲要求…………………………………………268
知识解读…………………………………………268
◎第五节 金融衍生工具
考纲要求…………………………………………277
知识解读…………………………………………277
◎第六节 资产配置
考纲要求…………………………………………293
知识解读…………………………………………293
◎第七节 证券组合的业绩评价
考纲要求…………………………………………305
知识解读…………………………………………306
◎章节自测……………………………………….310
◎答案详解……………………………………….313
