作者：深圳证券交易所创业企业培训中心
页数：350
出版社：中国财政经济出版社
出版日期：2020
ISBN：9787509598313
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
2020年4月27日,中央深改委第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，中国证监会当日就《创业板抢先发售公开发行股票注册管理办法(试行)》等4项创业版发行管理条理修订草案向社会公开征求意见,深交所同步就《创业板股票发行上市审核规则》等8项业务规则向社会公开征求意见，创业板注册制改革一触即发。创业板以主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合为定位,而科创板以服务符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业为定位。二者定位有所区别,本次创业板试点注册制,能够起到与科创板互补的作用。从长期而言,改革有助于市场在资本市场的资源配置中发挥更重要的作用,有助于向创新型经济转型和金融稳定。为了同步让企业和投资者了解新规则，深交所培训中心将收集整理企业和投资者感兴趣和需要了解的问题汇集成册，新规则定稿发布之后上市交易前正式出版，便于企业和投资者提前学习。
目录
第一部分 股票发行上市基础知识
第一章 创业板发展历程及注册制改革
1.创业板的筹备及设立（1998-2009年）主要历程有哪些？
2.创业板的改革、发展及注册制的推出（2010-2020年）主要历程有哪些？
3.创业板指数及其变化情况主要体现在哪些方面？
4.如何认识创业板改革并试点注册制的意义及定位？
5.创业板改革并试点注册制主要涉及哪些方面？
第二章 发行上市概要
6.什么是直接融资？
7.什么是资本市场？
8.什么是股票市场？
9.股票市场主要有哪些参与主体？
10.什么是公众公司和非公众公司？
11.什么是发行？什么是上市？二者之间有什么关系？
12.什么是公开发行和非公开发行？
13.上市对企业有什么好处？
14.上市对企业有什么约束？
15.创业板公开发行并上市需要经过哪些程序？
16.《保荐办法》主要修订内容有哪些？
17.深交所有哪些主要职能？
18.深交所在吸引企业上市方面主要有哪些优势？
第三章 发行上市条件及可行性评估
19.首次公开发行股票并在创业板上市的条件是什么？
20.《证券法》对首次公开发行新股有何要求？
21.《注册管理办法》对创业板企业发行条件有何要求？
22.上市规则对创业板企业上市条件有何要求？
23.《首发审核规则》对创业板企业发行上市条件有何要求？
24.发行人在信息披露方面主要有哪些责任？
25.如何界定持续经营起算时间？
26.最近一年、最近两年、最近三年的含义是什么？
27.如何组建内部上市团队？
28.如何评估上市的业务条件？
29.如何评估上市的法律条件？
30.如何评估上市的财务条件？
第四章 上市地选择和费用
31.选择上市地应考虑哪些因素？
32.如何判断企业适合在境内还是境外上市？
33.创业板的定位和特点如何？
34.上市需要承担哪些费用？
……
第二部分 股票发行上市前期准备
第三部分 股票发行申报材料制作和审核原则与流程
第四部分 股票发行审核——市场定位
第五部分 股票发行审核——法律问题
第六部分 股票发行审核——财务问题
第七部分 股票发行审核——信息披露
第八部分 发行与承诺、持续监管
附件1 部分法规简称
附件2 注册制下创业板首批上市18家公司概况
后记
第一章 创业板发展历程及注册制改革
1.创业板的筹备及设立（1998-2009年）主要历程有哪些？
2.创业板的改革、发展及注册制的推出（2010-2020年）主要历程有哪些？
3.创业板指数及其变化情况主要体现在哪些方面？
4.如何认识创业板改革并试点注册制的意义及定位？
5.创业板改革并试点注册制主要涉及哪些方面？
第二章 发行上市概要
6.什么是直接融资？
7.什么是资本市场？
8.什么是股票市场？
9.股票市场主要有哪些参与主体？
10.什么是公众公司和非公众公司？
11.什么是发行？什么是上市？二者之间有什么关系？
12.什么是公开发行和非公开发行？
13.上市对企业有什么好处？
14.上市对企业有什么约束？
15.创业板公开发行并上市需要经过哪些程序？
16.《保荐办法》主要修订内容有哪些？
17.深交所有哪些主要职能？
18.深交所在吸引企业上市方面主要有哪些优势？
第三章 发行上市条件及可行性评估
19.首次公开发行股票并在创业板上市的条件是什么？
20.《证券法》对首次公开发行新股有何要求？
21.《注册管理办法》对创业板企业发行条件有何要求？
22.上市规则对创业板企业上市条件有何要求？
23.《首发审核规则》对创业板企业发行上市条件有何要求？
24.发行人在信息披露方面主要有哪些责任？
25.如何界定持续经营起算时间？
26.最近一年、最近两年、最近三年的含义是什么？
27.如何组建内部上市团队？
28.如何评估上市的业务条件？
29.如何评估上市的法律条件？
30.如何评估上市的财务条件？
第四章 上市地选择和费用
31.选择上市地应考虑哪些因素？
32.如何判断企业适合在境内还是境外上市？
33.创业板的定位和特点如何？
34.上市需要承担哪些费用？
……
第二部分 股票发行上市前期准备
第三部分 股票发行申报材料制作和审核原则与流程
第四部分 股票发行审核——市场定位
第五部分 股票发行审核——法律问题
第六部分 股票发行审核——财务问题
第七部分 股票发行审核——信息披露
第八部分 发行与承诺、持续监管
附件1 部分法规简称
附件2 注册制下创业板首批上市18家公司概况
后记
