CFA一级中文教材(全3册)

第1部分 伦理和职业准则 第1章 投资行业中的伦理与信任 1.1 伦理的相关概念 1.2 职业与信任 1.2.1 职业的定义与特征 1.2.2 职业获取信任的方法 1.3 投资管理中的专业性 1.3.1 投资管理中的信任 1.3.2 投资管理专业组织：CFA协会 1.4 实践伦理行为所面临的挑战 1.5 伦理与法律标准 1.6 伦理决策体系 第2章 道德规范和职业行为准则 2.1 职业行为项目（Professional Conduct Program）的组织结构 2.2 道德和准则的执行 2.2.1 五种受调查的情况 2.2.2 三种调查（处分）结果 2.2.3 对调查结果存疑 2.3 伦理规范 2.4 职业行为准则 第3章 CFA职业准则 3.1 准则Ⅰ：专业性（Professionalism） 3.1.1 Ⅰ（A）知法守法（Knowledge of the Law） 3.1.2 Ⅰ（B）独立客观性（Independence and Objectivity） 3.1.3 Ⅰ（C）不当陈述（Misrepresentation） 3.1.4 Ⅰ（D）渎职（Misconduct） 3.2 准则Ⅱ：尊重资本市场的诚信（Integrity of Capital Market） 3.2.1 Ⅱ（A）重大非公开信息（Material Nonpublic Information） 3.2.2 Ⅱ（B）市场操纵（Market Manipulation） 3.3 准则Ⅲ：对客户的责任（Duties to Clients） 3.3.1 Ⅲ（A）忠诚、谨慎和责任心（Loyalty，Prudence，and Care） 3.3.2 Ⅲ（B）公平交易（Fair Dealing） 3.3.3 Ⅲ（C）适合性（Suitability） 3.3.4 Ⅲ（D）业绩陈述（Performance Presentation） 3.3.5 Ⅲ（E）保密性（Preservation of Confidentiality） 3.4 准则Ⅳ：对雇主的义务（Duties tO Employers） 3.4.1 Ⅳ（A）忠诚（Loyalty） 3.4.2 Ⅳ（B）额外报酬安排（Additional Compesation Arrangements） 3.4.3 Ⅳ（C）监管者的职责（Responsibilities of Supervisors） 3.5 准则Ⅴ：投资分析、建议和行为（Investment Analysis，Recommendation，and Actions） 3.5.1 Ⅴ（A）勤勉与合理性（Diligence and Reasonable Basis） 3.5.2 Ⅴ（B）与现有或潜在客户的沟通（Communication with Clients and Prospective Clients） 3.5.3 Ⅴ（C）记录保存（Record Retention） 3.6 准则Ⅵ：利益冲突（Conflicts of Interest） 3.6.1 Ⅵ（A）利益冲突披露（Disclosure of Conflicts） 3.6.2 Ⅵ（B）交易的优先顺序（Priority of Transactions） 3.6.3 Ⅵ（C）介绍费（Referral Fees） 3.7 准则Ⅶ：CFA会员或候选人的责任（Responsibility as a CFA Institute Member or CFA Candidate） 3.7.1 Ⅶ（A）CFA会员及候选人的行为准则（Conduct as Participants in CFA Institute Programs） 3.7.2 Ⅶ（B）CFA协会、CFA称号和CFA项目的引用（Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program） 第4章 全球投资业绩标准（GIPS）简介 4.1 GIPS的建立 4.1.1 误导性的业绩展示 4.1.2 建立GIPS的初衷 4.2 GIPS的关联方 4.3 综合指数与遵循GIPS准则的验证 4.3.1 综合指数（Composite）的定义 4.3.2 遵循GIPS准则的验证（Verification） 第5章 全球投资业绩标准（GIPS） 5.1 GIPS准则的特征 5.2 GIPS的构成第2部分 数量分析方法第3部分 经济学第4部分 财务报告与分析第5部分 公司金融第6部分 权益投资第7部分 固定收益证券第8部分 衍生品第9部分 另类投资第10部分 投资组合管理