作者：中公教育财经考试研究院
页数：280
出版社：西南财经大学出版社
出版日期：2017
ISBN：9787550437982
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
本书共十三章，主要介绍了基金行业基础知识，基金监管与职业道德，基金的募集、交易、登记及信息披露，基金的销售管理，基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理等内容。具体章节如下：章 金融市场、资产管理与投资基金第二章 证券投资基金概述第三章 证券投资基金的类型第四章 证券投资基金的监管第五章 基金职业道德第六章 基金的募集、交易与登记第七章 基金的信息披露第八章 基金客户和销售机构第九章 基金销售行为规范及信息管理第十章 基金客户服务第十一章 基金管理人公司治理和风险管理第十二章 基金管理人的内部控制第十三章 基金管理人的合规管理
作者简介
中公教育财经考试研究院，集结了中公教育有多年培训教学经验的教师，长期研究财经类考试，对财经类考试系列教材的编写有着深入的研究和见解。在研究考试大纲的基础上，透彻梳理知识体系，深入讲解重点难点，围绕考试要求与命题趋势，形成针对性较强、实用性较高的辅导资料。
本书特色
《中公版·2019基金从业资格考试辅导教材：基金从业资格考试考点精讲 基金法律法规、职业道德与业务规范》本书共十三章，主要介绍了基金行业基础知识，基金监管与职业道德，基金的募集、交易、登记及信息披露，基金的销售管理，基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理等内容。具体章节如下：
最章 金融市场、资产管理与投资基金
第二章 证券投资基金概述
第三章 证券投资基金的类型
第四章 证券投资基金的监管
第五章 基金职业道德
第六章 基金的募集、交易与登记
第七章 基金的信息披露《中公版·2019基金从业资格考试辅导教材：基金从业资格考试考点精讲 基金法律法规、职业道德与业务规范》本书共十三章，主要介绍了基金行业基础知识，基金监管与职业道德，基金的募集、交易、登记及信息披露，基金的销售管理，基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理等内容。具体章节如下：
最章 金融市场、资产管理与投资基金
第二章 证券投资基金概述
第三章 证券投资基金的类型
第四章 证券投资基金的监管
第五章 基金职业道德
第六章 基金的募集、交易与登记
第七章 基金的信息披露
第八章 基金客户和销售机构
第九章 基金销售行为规范及信息管理
第十章 基金客户服务
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理
第十二章 基金管理人的内部控制
第十三章 基金管理人的合规管理
目录
金融市场、资产管理与投资基金
本章学习框架
考点精讲
考点1 居民理财与金融市场
考点2 金融资产与资产管理行业
考点3 我国资产管理行业的状况
考点4 投资基金简介
本章同步自测
第二章 证券投资基金概述
本章学习框架
考点精讲
考点1 证券投资基金的概念和特点
考点2证券投资基金的运作与参与主体
考点3证券投资基金的法律形式和运作方式
考点4证券投资基金的起源与发展
考点5我国证券投资基金业的发展历程
考点6证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
本章同步自测
第三章 证券投资基金的类型
本章学习框架
考点精讲
考点1证券投资基金分类概述
考点2股票基金
考点3 债券基金
考点4 货币市场基金
考点5 混合基金
考点6 避险策略基金
考点7 交易型开放式指数基金（ETF）
考点8 QDII基金
考点9 分级基金
考点10 基金中基金
本章同步自测
第四章 证券投资基金的监管
本章学习框架
考点精讲
考点1 基金监管概述
考点2基金监管机构和自律组织
考点3对基金机构的监管
考点4对公开募集基金的监管
考点5对非公开募集基金的监管
本章同步自测
第五章 基金职业道德
本章学习框架
考点精讲
考点1道德与职业道德
考点2基金职业道德规范
考点3基金职业道德教育与修养
本章同步自测
第六章 基金的募集、交易与登记
本章学习框架
考点精讲
考点1基金的募集与认购
考点2基金的交易、申购和赎回
考点3基金的登记
本章同步自测
第七章 基金的信息披露
本章学习框架
考点精讲
考点1基金信息披露概述
考点2基金主要当事人的信息披露义务
考点3基金募集信息披露
考点4基金运作信息披露
考点5特殊基金品种的信息披露
本章同步自测
第八章 基金客户和销售机构
本章学习框架
考点精讲
考点1基金客户的分类
考点2基金销售机构
考点3基金销售机构的销售方式、理论与策略
本章同步自测
第九章 基金销售行为规范及信息管理
本章学习框架
考点精讲
考点1基金销售机构人员行为规范
考点2基金宣传推介材料规范
考点3基金销售费用规范
考点4基金销售适用性与投资者适当性
考点5基金销售信息管理
考点6 非公开募集基金的销售行为规范
本章同步自测
第十章 基金客户服务
本章学习框架
考点精讲
考点1基金客户服务概述
考点2客户服务流程
考点3投资者保护工作
本章同步自测
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理
本章学习框架
考点精讲
考点1 治理结构
考点2 组织架构
考点3 风险管理
本章同步自测
第十二章 基金管理人的内部控制
本章学习框架
考点精讲
考点1内部控制的目标和原则
考点2内部控制机制
考点3内部控制制度
考点4内部控制的主要内容
本章同步自测
第十三章 基金管理人的合规管理
本章学习框架
考点精讲
考点1合规管理概述
考点2合规管理机构设置
考点3合规管理的主要内容
考点4合规风险
本章同步自测
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