作者：韩哲,李鄂贤著
页数：453
出版社：中国金融出版社
出版日期：2017
ISBN：9787504994660
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
在吸收既有研究成果精华的基础上，结合证券期货案件办理实际情况，本书系统性地研究了我国证券期货犯罪的理论与实务疑难问题。与既往研究不同，本书具有三个特点：一是系统性研究。本书进一步加强了刑法理论与司法实践的融合，抢先发售采用了证券期货犯罪理论、刑法疑难问题、典型司法案例解析、相关犯罪法律法规选编相结合的行文体例。从理论到实践、实践到理论的方法，深入浅出地阐述了我国证券期货犯罪问题。二是深度性研究。目前的绝大部分著作所论述的“疑难”问题仅停留在罪与非罪、此罪与彼罪的分析方面；即便有相关著作提出了疑难问题，也是匆匆几笔带过。本书深入研究了证券期货犯罪中所存在的疑难问题，抢先发售实现了“证券期货”与“证券期货犯罪”的深度交融。进一步回答了证券期货犯罪中刑法条文的适用范围和介入程度问题，以及行政违法性与刑事违法性的关系问题。三是时效性研究。写作过程中，在理论研究的基础上，根据近期新司法实务观点倾向以及近期新法律法规（截止至2017年6月）动向，分析与解决了实际问题、热点问题（案例）等，突出了“重实践、抓热点”的研究特色。
作者简介
北京市雨仁律师事务所管理合伙人，刑事合规部主任。擅长金融、经济犯罪辩护与刑事风险防范。北京大学刑法学博士，北京师范大学刑事政策学博士后，中国检察学会刑事诉讼监督专业委员会理事，国家行政学院、北京师范大学刑科院等多所高校兼职教授，硕士生导师，国家检察官学院兼职教师。曾任中国青年政治学院法学院副教授、硕士生导师；曾任北京市人民检察院公诉处处长助理、石景山区人民检察院检察长助理、侦查监督处处长、研究室主任。曾荣获最高人民检察院精品课程并入选全国检察系统师资人才库，全国检察机关西部巡讲团专家成员，北京市人民检察院首届检察教官。先后公开发表专著、主编著作18部，在《法学评论》、《检察日报》等报刊上发表论文60余篇。
本书特色
在吸收既有研究成果精华的基础上，结合证券期货案件办理实际情况，本书系统性地研究了我国证券期货犯罪的理论与实务疑难问题。与既往研究不同，本书具有三个特点：一是系统性研究。本书进一步加强了刑法理论与司法实践的融合，首次采用了证券期货犯罪理论、刑法疑难问题、典型司法案例解析、相关犯罪法律法规选编相结合的行文体例。从理论到实践、实践到理论的方法，深入浅出地阐述了我国证券期货犯罪问题。二是深度性研究。目前的绝大部分著作所论述的“疑难”问题仅停留在罪与非罪、此罪与彼罪的分析方面；即便有相关著作提出了疑难问题，也是匆匆几笔带过。本书深入研究了证券期货犯罪中所存在的疑难问题，首次实现了“证券期货”与“证券期货犯罪”的深度交融。进一步回答了证券期货犯罪中刑法条文的适用范围和介入程度问题，以及行政违法性与刑事违法性的关系问题。三是时效性研究。写作过程中，在理论研究的基础上，根据最司法实务观点倾向以及最法律法规（截止至2017年6月）动向，分析与解决了实际问题、热点问题（案例）等，突出了“重实践、抓热点”的研究特色。
目录
第一节证券期货的概念与变迁
一、证券期货概念的界定
二、法与证券期货的变迁
第二节证券期货犯罪的违法性考察
一、证券期货违法与犯罪行为的界分
二、证券期货犯罪的违法性本质探析
三、关于证券期货犯罪的违法性认识问题
第三节证券期货犯罪的立法沿革
一、域外证券期货犯罪的立法概况
二、我国证券期货犯罪立法改革的实质性进展
第二章证券期货犯罪概述
第一节证券期货犯罪的概念
一、广义学说的定位
二、狭义学说的界定
三、相关评析
第二节证券期货犯罪的特点
一、一般性特征
二、法律性特征
第三节证券期货犯罪的分类
一、依据犯罪行为方式划分
二、依据犯罪主体不同划分
三、依据市场运行阶段划分
第三章证券期货犯罪的现状及趋势
第一节证券期货犯罪的现状分析
一、犯罪黑数较大，移送刑事立案数量偏低
二、传统类型案件居高不下，新型犯罪手法不断翻新
三、涉案主体更加复杂，共同作案特征明显
四、涉案金额不断创新高，金融风险境遇加剧
五、信息网络化犯罪现象突出，查处难度较大
第二节汪券期货犯罪的趋势预警
一、犯罪形式日趋专业化、组织化和智能化
二、违法“再犯率”奇高，严重挑战刑法底线
三、犯罪面临跨境跨国趋势的严峻考验
四、犯罪被害人涉及面日趋广泛且不特定
五、新型犯罪不断涌现，刑事立法面临挑战
第四章证券期货犯罪的成因及防范
第一节证券期货犯罪的成因分析
一、根本原因——经济利益的追逐
二、重要原因——刑事法制的不完善
三、直接原因——行政监管的有限性
四、间接原因——股权分置的不合理
五、心理原因——法定犯的危害性“难辨”
第二节证券期货犯罪的防治对策
一、加强惩治力度，提高犯罪成本
二、严密刑事法网，完善司法机制
三、分离行政权力，强化查处力度
四、深化股权改革，严惩“权力寻租”
五、强化法制观念，充分认知危害
第五章欺诈发行股票、债券罪
第一节罪名、犯罪构成及立案追诉标准
一、概念与罪名渊源
二、本罪的犯罪构成要件
三、本罪的立案追诉标准适用指南
第二节司法实务认定中的疑难问题
一、如何认定犯罪成立的“时间点”
二、故意遗漏“重大担保”是否构成刑法中的欺诈
三、如何适用“后果严重”“其他严重情节”的定罪标准
四、本罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的界限
五、本罪与集资诈骗罪的界限
第三节典型司法案例解析——云南“绿大地”公司欺诈发行股票案
一、基本案情回顾
二、本案争议焦点及评议
第六章违规披露、不披露重要信息罪
第一节罪名、犯罪构成及立案追诉标准
一、概念与罪名渊源
二、本罪的犯罪构成要件
三、本罪的立案追诉标准适用指南
第二节司法实务认定中的疑难问题
一、如何确定本罪中信息披露的“期间”
二、在发行阶段“延迟”披露重要信息该定何罪
三、对保荐人“未遂”的教唆行为该如何认定
四、本罪与提供虚假证明文件罪的界限
五、本罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限
第三节典型司法案例解析——珠海“博元”公司违规披露重要信息案
一、基本案情回顾
二、本案争议焦点及评议
第七章背信损害上市公司利益罪
第一节罪名、犯罪构成及立案追诉标准
一、概念与罪名渊源
二、本罪的犯罪构成要件
三、本罪的立案追诉标准适用指南
第二节司法实务认定中的疑难问题
一、经过董事会一致“同意”的行为能否构成本罪
二、对“无偿捐赠”的行为应当如何定性
三、如何适用“特别重大损失”的法定刑
四、本罪与徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的界限
第三节典型司法案例解析——张杰背信损害上市公司利益案
一、基本案情回顾
二、本案争议焦点及评议
第八章伪造、变造国家有价证券罪
第一节罪名、犯罪构成及立案追诉标准
一、概念与罪名渊源
二、本罪的犯罪构成要件
三、本罪的立案追诉标准适用指南
第二节司法实务认定中的疑难问题
一、“彩票”能否成为本罪的犯罪对象
二、本罪主观上是否需具备特定的犯罪目的
三、伪造“作废”或“无客观对应”的国家有价证券该如何定性
四、如何准确定性制造国家有价证券“版样”的行为
五、本罪与伪造、变造金融票证罪的界限
第二节典型司法案例解析——张义伪造、变造国家有价证券案
一、基本案情回顾
二、本案争议焦点及评议
第九章伪造、变造股票、公司、企业债券罪
第一节罪名、犯罪构成及立案追诉标准
一、概念与罪名渊源
二、本罪的犯罪构成要件
三、本罪的立案追诉标准适用指南
第二节司法实务认定中的疑难问题
一、本罪是否存在犯罪的未完成形态
二、对“既伪造、又变造”公司债券的行为能否数罪并罚
三、本罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的界限
四、本罪与伪造、变造国家有价证券罪的界限
五、本罪与伪造、变造金融票证罪的界限
第三节典型司法案例解析——张春乐伪造股票并买卖委托单案
一、基本案情回顾
二、本案争议焦点及评议
第十章擅自发行股票、公司、企业债券罪
第一节罪名、犯罪构成及立案追诉标准
一、概念与罪名渊源
二、本罪的犯罪构成要件
三、本罪的立案追诉标准适用指南
第二节司法实务认定中的疑难问题
一、“超额发行”是否构成本罪
二、对“私募发行”的行为应当如何定性
三、如何准确把握“擅自发行”的几种情形
四、本罪与擅自设立金融机构罪的界限
五、本罪与集资诈骗罪的界限
第三节典型司法案例解析——于某某等擅自发行股票案
一、基本案情回顾
二、本案争议焦点及评议
……
第十一章内幕交易、泄露内幕信息罪
第十二章利用未公开信息交易罪
第十三章编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
第十四章诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
笛十五章操纵证券、期货市场罪
第十六章背信运用受托财产罪
附录法律法规资料选编（节录）
