证券投资基金基础知识-(名师讲义+历年真题+考前预测)-买一送四280元大礼包

 目录第一部分  备 考 指 南第一章  考情分析…. 3一、考试概况… 3二、报考条件… 3三、考试科目… 3四、考试时长、题型和分值… 3五、考试组织实施… 4六、考试成绩与资格注册… 4第二章  命题规律…. 5一、教材中原话以填空形式考查… 5二、通过具体情况对知识点进行考查… 5三、多个考点在同一题目中考查… 7四、同一考点以多种形式、从多种角度考查… 8五、计算题考查知识点集中，注意理解运用… 8六、对具体概念业务的归属进行考查… 9七、对法律法规中具体条款的考查… 10八、对一个知识点进行全面考查… 10第三章  复习建议…. 12一、学习方法… 12二、应试技巧… 13 第二部分  核 心 讲 义第一章　投资管理基础…. 17【考情分析】… 17【学习方法】… 17【知识结构】… 17【核心讲义】… 18第一节　财务报表… 18一、资产负债表… 18二、利润表… 18三、现金流量表… 19第二节　财务报表分析… 20一、财务报表分析概述… 20二、财务比率分析… 20三、杜邦分析法… 23第三节　货币的时间价值与利率… 24一、货币时间价值的概念… 24二、终值、现值和贴现… 24三、利息率、名义利率和实际利率… 24四、单利与复利… 24五、即期利率与远期利率… 25第四节　常用描述性统计概念… 26一、随机变量与描述性统计量… 26二、正态分布… 28三、随机变量的相关性——相关系数… 29【过关练习】… 30第二章　权益投资…. 33【考情分析】… 33【学习方法】… 33【知识结构】… 33【核心讲义】… 34第一节　资本结构… 34一、资本结构概述… 34二、最优资本结构… 34第二节　权益类证券… 35一、股票… 36二、存托凭证… 37三、可转换债券… 38四、权证… 39五、权益类证券投资的风险和收益… 40六、影响公司发行在外股本的行为… 40第三节　股票分析方法… 42一、基本面分析… 42二、技术分析… 43第四节　股票估值方法… 44一、股票估值模型的分类… 44二、内在价值法… 44三、相对价值法… 45四、总结… 48【过关练习】… 48第三章　固定收益投资…. 51【考情分析】… 51【学习方法】… 51【知识结构】… 51【核心讲义】… 52第一节　债券与债券市场… 52一、债券市场概述… 52二、债券的种类… 52三、债券违约时的受偿顺序… 55四、投资债券的风险… 56五、中国债券交易市场体系… 58第二节　债券价值分析… 59一、债券的估值方法… 59二、当前收益率、到期收益率与债券价格之间的关系… 59三、利率期限结构和信用利差… 61四、债券的久期和凸度… 62第三节　货币市场工具… 63一、货币市场工具概述… 63二、常用的货币市场工具… 64【过关练习】… 70第四章　衍生工具…. 73【考情分析】… 73【学习方法】… 73【知识结构】… 73【核心讲义】… 74第一节　衍生工具概述… 74一、衍生工具的定义… 74二、衍生工具的特点… 74三、衍生工具的分类… 75第二节　远期合约和期货合约… 76一、远期合约概述… 76二、期货合约概述… 77第三节　期权合约… 80一、期权合约概述… 80二、期权合约的价值… 82三、影响期权价格的因素… 83第四节　互换合约… 84一、互换合约概述… 84二、互换合约的类型… 84三、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别… 85【过关练习】… 85第五章　另类投资…. 88【考情分析】… 88【学习方法】… 88【知识结构】… 88【核心讲义】… 89第一节　另类投资概述… 89一、另类投资的内涵与发展… 89二、另类投资的优点与局限性… 90第二节　私募股权投资… 90一、私募股权投资概述… 90二、私募股权投资的战略形式… 91三、私募股权投资基金的组织结构… 92四、私募股权投资的退出机制… 92第三节　不动产投资… 93一、不动产投资概述… 93二、不动产投资的类型… 93三、不动产投资工具… 94第四节　大宗商品投资… 95一、大宗商品投资概述… 95二、大宗商品的投资类型… 95三、大宗商品的投资方式… 95【过关练习】… 96第六章　投资者需求…. 99【考情分析】… 99【学习方法】… 99【知识结构】… 99【核心讲义】… 99第一节　投资者类型和特征… 99一、个人投资者… 100二、机构投资者… 100第二节　投资者需求和投资政策… 102一、投资者需求… 102二、投资政策说明书的制定… 103【过关练习】… 104第七章　投资组合管理…. 107【考情分析】… 107【学习方法】… 107【知识结构】… 107【核心讲义】… 108第一节　系统性风险、非系统性风险和    风险分散化… 108一、系统性风险和非系统性风险… 108二、风险分散化… 108第二节　资产配置… 109一、资产收益相关性… 109二、均值方差法… 109三、最小方差法与有效前沿… 111四、资本资产定价模型… 112五、战略资产配置与战术资产配置… 115第三节　被动投资和主动投资… 115一、市场有效性… 115二、被动投资… 116三、主动投资… 118四、量化投资… 118第四节　投资组合构建… 119一、股票投资组合构建… 119二、债券投资组合构建… 119第五节　投资管理部门… 120【过关练习】… 120第八章　投资交易管理…. 123【考情分析】… 123【学习方法】… 123【知识结构】… 123【核心讲义】… 124第一节　证券市场的交易机制… 124一、报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场… 124二、做市商与经纪人… 126三、保证金交易… 126第二节　交易执行… 128一、基金公司投资交易流程… 128二、算法交易简介… 128第三节　交易成本与执行缺口… 129一、交易成本… 129二、执行缺口… 130【过关练习】… 131第九章　投资风险的管理与控制…. 133【考情分析】… 133【学习方法】… 133【知识结构】… 133【核心讲义】… 134第一节　投资风险的类型… 134一、市场风险… 134二、流动性风险… 135三、信用风险… 136第二节　投资风险的测量… 137一、风险指标… 137二、风险敞口… 138三、风险价值… 138第三节　不同类型基金的风险管理… 139一、股票基金的风险管理… 139二、债券基金的风险管理… 140三、混合基金的风险管理… 141四、货币基金的风险管理… 141五、指数基金与etf的风险管理… 142六、保本基金的风险管理… 142七、合格境内机构投资者(qdii)基金的风险管理… 143八、分级基金风险管理… 143【过关练习】… 144第十章　基金业绩评价…. 146【考情分析】… 146【学习方法】… 146【知识结构】… 146【核心讲义】… 147第一节　基金业绩评价概述… 147一、基金业绩评价的意义… 147二、基金业绩评价需要考虑的因素… 147第二节　绝对收益与相对收益… 148一、绝对收益… 148二、相对收益… 149三、风险调整后的收益… 149第三节　业绩归因… 150一、业绩归因的定义… 150二、常用的业绩归因的方法… 151第四节　基金业绩评价方法… 151一、基金业绩评价业务… 151二、基金业绩评价体系… 151三、全球投资业绩标准… 152【过关练习】… 153第十一章　基金的投资交易与清算…. 155【考情分析】… 155【学习方法】… 155【知识结构】… 155【核心讲义】… 156第一节　基金参与证券交易所二级市场的    交易与清算… 156一、证券投资基金场内证券交易与结算… 156二、场内证券交易涉及的费用… 156三、场内证券交易特别规定及事项… 157四、场内证券交易清算与交收… 159五、prop和d-com系统… 160第二节　银行间债券市场的交易与结算… 161一、银行间债券市场概述… 161二、银行间债券市场的交易品种与交易方式… 161三、银行间债券市场的债券结算… 162第三节　海外证券市场投资的交易    与结算… 164一、海外证券市场投资的主要证券交易所… 164二、基金公司进行境外证券投资的交易与结算… 165三、环球银行间金融通信协会… 166【过关练习】… 166第十二章　基金的估值、费用与会计  核算…. 169【考情分析】… 169【学习方法】… 169【知识结构】… 169【核心讲义】… 170第一节　基金资产估值… 170一、基金资产估值的概念… 170二、基金估值的法律依据… 170三、基金资产估值的重要性… 170四、基金资产估值需要考虑的因素… 171五、基金资产估值的原则及方法… 171六、qdii基金资产的估值问题… 174第二节　基金费用… 175一、基金费用的种类… 175二、各种费用的计提标准及计提方式… 175三、不列入基金费用的项目… 176第三节　基金会计核算… 177一、基金会计核算的特点… 177二、基金会计核算的主要内容… 177第四节　基金财务会计报告分析… 178一、基金财务会计报告分析的目的… 178二、基金财务会计报告分析的主要内容… 178【过关练习】… 179第十三章　基金的利润分配与税收…. 183【考情分析】… 183【学习方法】… 183【知识结构】… 183【核心讲义】… 184第一节　基金利润及利润分配… 184一、基金利润… 184二、基金利润分配… 185第二节　基金税收… 187一、基金自身投资活动产生的税收… 187二、投资者买卖基金产生的税收… 187三、基金管理人和基金托管人的税收… 188【过关练习】… 188第十四章　基金国际化的发展概况…. 191【考情分析】… 191【学习方法】… 191【知识结构】… 191【核心讲义】… 191第一节　海外市场发展… 191一、投资基金国际化投资概况… 191二、投资基金监管的国际化发展概况… 192三、欧盟的基金法规与监管一体化进程… 194四、各国基金国际化概况… 197第二节　中国基金国际化发展… 198一、中国基金国际化发展概况… 198二、中国证券投资基金国际化进展情况… 203【过关练习】… 205 第三部分  历年真题详解2015年9月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解…. 211  第四部分  模拟试题详解基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟试题及详解(一). 237基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟试题及详解(二). 259