新剩余理论:揭示商业秘密的认知重构

作者：沈超红 著

出版社：清华大学出版社

出版日期：2025

ISBN：9787302681106

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内容简介

“新剩余理论是对利益相关者理论,对客观价值论和旧剩余理论进行批判性思考的产物。该理论的解释力很强，是一种具有普适性的理论。它为理解经济现象，但不限于经济现象，提供了一个独到的视角。在微观上，该理论解释了交易的形成、领导地位的形成、朋友圈的形成、企业的本质；在宏观上，该理论解释了创造性破坏的创新何以可行、人类文明的测度以及人类智力进化的缘由。
本书的适宜读者为经济管理领域的实践者、研究者，对理论建构过程感兴趣者，以及有求知欲、好奇心，愿意提升自己的广大读者。”

作者简介

沈超红，湖南长沙人，浙江大学管理学博士，清华大学访问学者，美国伊利诺伊大学香槟分校访问学者，中南大学商学院教授博士生导师。

本书特色

本书获国家自然科学基金面上项目、国家社会科学基金重点项目资助。本书作者旁征博引，通过吸收以往经济学、管理学和心理学的研究成果，批判创新经济学和工商管理学的相关理论，基于个人主义和主观价值思想体系，构建合约相关者剩余理论，回答为什么交易会自愿达成的基本问题，论证合约相关者能获得交易剩余是市场制度得以存在的根基，并用以此解释经济现象和企业的本质。

目录

前言

希腊的批判性讨论传统，是一种理性传统，依赖这一传统，科学知识得以增 长。科学开始于对神话、对巫术技巧和实践的批判性讨论（Popper ，1963）。同 理，“合约相关者剩余”理论的产生，得益于对“利益相关者”理论，以及“客 观价值论”和“旧剩余理论”的批判性思考。
人际之事，一切皆交易？ CHS 理论是解释交易“为什么”能达成的理论。 之所以被称为“新剩余理论”，是因为它与“剩余价值”理论采用了同样的词 语—剩余（surplus），但其内涵完全不同，而且隐含的“人、物、交换原则、 交换结果”前提假设不一样。传统的“剩余理论”暗示了人与人之间不平等，而 “新剩余理论”蕴含着人与人之间的平等关系；前者持客观价值论，后者持主观 价值论；前者认为交易遵循等价交换的原则，后者认为交易遵循各方均有剩余的 原则； 前者认为剩余越大，剥削程度越高；后者认为剩余越大，创造的价值越大。 因此，从传统的“剩余”到“新剩余”，是一种范式的转换。<p>希腊的批判性讨论传统，是一种理性传统，依赖这一传统，科学知识得以增 长。科学开始于对神话、对巫术技巧和实践的批判性讨论（Popper ，1963）。同 理，“合约相关者剩余”理论的产生，得益于对“利益相关者”理论，以及“客 观价值论”和“旧剩余理论”的批判性思考。<br />人际之事，一切皆交易？ CHS 理论是解释交易“为什么”能达成的理论。 之所以被称为“新剩余理论”，是因为它与“剩余价值”理论采用了同样的词 语—剩余（surplus），但其内涵完全不同，而且隐含的“人、物、交换原则、 交换结果”前提假设不一样。传统的“剩余理论”暗示了人与人之间不平等，而  “新剩余理论”蕴含着人与人之间的平等关系；前者持客观价值论，后者持主观 价值论；前者认为交易遵循等价交换的原则，后者认为交易遵循各方均有剩余的  原则； 前者认为剩余越大，剥削程度越高；后者认为剩余越大，创造的价值越大。 因此，从传统的“剩余”到“新剩余”，是一种范式的转换。<br />在传统的观念中，无商不奸，士农工商的市民排序，都体现对商业的鄙视。 持这种观念的人，至今仍然不少。然而，事实上，商业交易，本身就能创造价 值，而不是普遍认为的等价交换。如果封闭自我，没有商业交易，任何个人、组 织、地区、国家，都不可能致富；可以毫不夸张地说，没有商业交易，也就没有  人类文明的演进。因此，对商业交易的认知，亟待重构。<br />重构需要抽象概括。概括是科学的起源，发现的艺术就是正确概括的艺术 （Reichenbach, 1959）。十万个现象，给出十万个“为什么”的不同解释，不是科 学研究的目标。<br />CHS 理论隐含着两次概括。第一次概括是，根据现代经济学的观点，将所 有的“交易”，无论是长期还是短期，也无论是显性还是隐性的交易，均视为 “合约”，从而使合约概念的范围宽于法律的合约概念范围。这样，“一个交易就<br /> <br />新剩余理论：揭示商业秘密的认知重构</p><br /> <p><br />是一个合约”。买一个包子，就隐含着买卖双方的权利与义务。第二次概括是， 将所有直接的交易主体都视为“合约相关者”（contract holders），无论是买者， 还是卖者，无论是创业者、投资者、管理者、员工，还是消费者。于是，将“合 约相关者”与“剩余”相结合，就得出“合约相关者剩余”这一概念，它可以描 述所有直接交易主体的剩余，从而超越“消费者剩余”“供给者剩余”等概念的 局限性。<br />概括的结果是，“合约相关者剩余”这一概念获得了很强的解释力。它能统 一解释多层面的商业活动，包括一个交易、一个项目、一家企业、一个商业模 式，以及“创造性破坏”的市场经济“为什么”可行。<br />本书由三部分构成，每一部分都包含大量的实例，又有理性思考，期望能 雅俗共赏、各取所需。第一部分为 CHS 理论的建构，包含 CHS 理论的缘起、理 论解释和预见的现象、理论的深化、与其他理论相比增量何在。第二部分叙述了 CHS 理论的主要运用，通过案例，深化了 CHS 理论对商业模式、创业、共享经 济的理解。第三部分以公开发表的八篇论文，拓展了 CHS 理论的运用范围。<br />要说明的是，尽管“剩余”是经济学专业术语，揭示了商业的本质，但是本 书并没有预先假定读者具备经济学基础。只要读者有一定的常识，并愿意学到一 些多于常识的东西，就可以读懂本书，跟随其论述，一并前行。读者阅读了 1.1 节 以后，就可以跳读，先阅读自己感兴趣的章节。读者如跳读完全书，则对知识产 生的全过程有所了解，或许能体会到思维的乐趣；更为重要的是，可感受到理论 的魅力，领略到理论对现实世界的强大解释力，从而理解为什么“没有什么东 西，比一个好的理论更具有实践意义”。<br />新剩余理论是基于个人主义、主观价值的整体性思想。新剩余是如何从概念 发展成为理论的？ Hempel（1967）认为，概念的形成与理论的形成是并肩前进的， 因为概念兼具经验与理论含义，在某种意义上，理论是一个由核心概念构成的概 念之网，该网络的形成便是理论的形成。那么，新剩余理论的核心概念“合约相 关者剩余”是如何产生的？笔者反思发现，这是小概率事件，是一系列偶然事件 的结果，并非计划的结果。没有历史提供的机遇，提出这一概念是根本不可能的。<br />Bacon（1625）有言，读史使人明智，数学使人精细，逻辑使人善辩，诗歌 使人灵秀，凡是学问，皆成性格。本人的多学科经历，或许是产生 CHS 概念的 原因之一。<br />笔者大学专业为化学，为了弄明白化学元素是怎么发现的，化学理论是如 何产生的，本人研读了不少科学史、科学哲学方面的著作。后来发现，科学哲学 专业招收研究生，笔者也就报考了该专业的研究生，成为中南大学（当时为“中<br /> <br />前 言</p><br /> <p><br />南工业大学”，前身为“中南矿冶学院”）科学哲学硕士研究生。导师的洞察力、 逻辑思辨和建构能力，给笔者留下了深刻的印象，也打下了深深的烙印。而该校  陈国达教授是研究生崇拜的学术偶像，他创立的“地洼学说”具有国际性影响， 人们根据其理论揭示的成矿规律，找到了石油，挖到了矿。<br />在专业学习中，Popper（1963）的“猜想与反驳”证伪主义思想，Kuhn（1962） 的“范式理论”，让笔者感到震撼与惊喜，个别智者的思想，使人类的认知水平  大大提升。如果不读书，不与智者对话，一般人的认知，不可能达到这个水平。 毕竟，他们是一个世纪的智者、那个时代最聪明的人。可是，纯粹的思辨有点  飘，在 20 世纪 90 年代，功利主义盛行，纯粹的思辨连生存都可能成为问题。<br />转机出现了，硕士即将毕业时，中南大学管理学院招聘教师。笔者去应聘， 当天借到一本《企业管理学》教材，第二天上午试教该书内容，讲了大约半小 时，留苏回国的高阳院长打断了讲课，“好的！就讲到这里吧。”我心里一惊，怎 么了？ “你和从来没有上过课的人不一样，思路很清晰，逻辑性很强，我们要 了。”就这样，一名经济管理基础为零的硕士生，就成为 985 高校的讲师，放在 如今，这根本不可能。<br />留校后，笔者任教“企业管理学”“财政与金融”“西方经济学”等课程，所  有课程，都是“边买边卖”，一边自学耶鲁大学的《微观经济学》《宏观经济学》 等经典教材，一边备课上课，有时在去上课的路上，还在看备课笔记。不久，因  上课深受学生欢迎等因素，笔者居然成为企业管理系主任。<br />1997 年 6 月至 7 月，笔者作为全国56 所高校的 MBA （工商管理硕士）教 师之一，在清华大学接受了沃顿商学院陈明哲教授的培训，其“精于一”的思想 深入人心，他原创的“动态竞争理论”，使人对理论的创造感觉不再陌生。<br />1998 年 2 月至 7 月，出于名校情结，笔者到清华大学经济管理学院访问学 习。在“微观经济学”的课程中，教授画了两条简单的需求、供给曲线，用“剩 余”概念强有力地解释了干预市场的政策将导致的“净损失”，笔者当时就觉得 “剩余”这个概念真美，解释力真强！<br />2003 年，笔者成为浙江大学管理学院企业管理专业的博士生，导师对研究 方法有深刻的理解。是博士期间的学习，使笔者真正打通了从“猜想”到“反 驳”的全过程，包括如何产生新思想（new idea）、如何设计研究、如何收集数 据、如何分析数据、检验假设。也就是在攻读博士学位期间，笔者首次提出了 “合约相关者剩余”概念。<br />2010 年 12 月至 2011 年 12 月，笔者获得了国家留学基金的资助，到美国伊 利诺伊大学香槟分校访问学习。其间，在“组织行为学”研究方法的课程上，偏<br /> <br />新剩余理论：揭示商业秘密的认知重构</p><br /> <p><br />导数的绝对值大于零，就是研究的价值所在。这种将数学与研究方法联系的跨界 思维，给笔者留下了深刻印象。<br />事实上，“合约相关者剩余”概念亦是跨界思维的结果。“合约”（contract） 和“剩余”（surplus），这两个概念均来源于经济学，如果没有教过“西方经济  学”，或者没有听过清华大学教授的“微观经济学”课程，则笔者不太可能提出  “合约相关者剩余”概念。<br />“相关者”（holders）直接来自“利益相关者”（stake holders）这一管理学   概念。CHS 理论的发展多次受到“利益相关者”概念的启发。一次是正向启   发，即将“相关者”定义为研究主体。两次为反向启发：一是认识到“利益相关  者”边界模糊，提出边界清晰的“合约相关者”，即直接交易主体的概念；二是  根据其无法有效地解释“共享经济爆炸性增长”这一现象，而引进“锚定效应” （anchoring e?ect）， 用“合约相关者剩余”概念解释该现象。同样的道理，如果   没有对“利益相关者”这一管理学概念的深刻理解，笔者也不可能提出“合约相   关者剩余”概念。<br />当然，如果不是碰巧受过科学哲学的熏陶，笔者或许压根儿不会想到，要提 出一个新概念，以解释发现的新现象，因为传统的教育，在绝大多数的情况下， 没有鼓励批判性思维、创造性思维，更不用说提出新概念、创造新理论。<br />更直接的是，如果笔者不是去浙江大学攻读博士学位，或者导师没有指定博 士论文题目，则几乎不可能产生 CHS 概念。<br />历史本身就隐含着逻辑，根据历史与逻辑统一的原理，以上对 CHS 概念产 生的过程进行了简约的回顾。不难看出，CHS 概念的产生是机遇眷顾的结果。 为报答诸位智者的启发，笔者期望 CHS 成为一个概括性更强的理论，能更经济  地回答一系列现象“为什么”如此的问题。读者如从中获得愉悦、产生共鸣，笔  者的努力就更有价值了。</p><br /> <p>沈超红 2024 年 2 月，于中南大学静宜园</p>