作者：郭华、李大伟
页数：288
出版社：清华大学出版社
出版日期：2024
ISBN：9787302661108
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
《民法典时代下的企业合规：政策制定与舞弊防范》在参照《中华人民共和国民法典》《中央企业合规管理办法》等法律法规及合规规范性文件的基础上，围绕解决中小企业合规政策制定和舞弊防范问题编写。《民法典时代下的企业合规：政策制定与舞弊防范》共十三章，前五章主要论述合规的基本理念，主要包括：合规基本价值、合规基本原则、合规管理体系、合规管理框架、合规信息化建设。从第六章到第十二章主要论述合规在各领域的实际应用，主要包括：反垄断合规、生态环保合规、安全生产合规、知识产权合规、税务管理合规、数据保护合规、涉外业务合规。第十三章主要论述了合规舞弊的防范，为本书的重点。
作者简介
郭华，中央财经大学法学院教授、博士生导师、金融学博士后合作导师，法学博士、法学博士后。兼任北京金融风险管理研究院副院长、中国刑事诉讼法学研究会常务理事、中央财经大学预防金融证券犯罪研究所所长，司法部、生态环境部、科技部专家库专家。在《中国法学》《法学研究》等法学期刊发表论文130余篇、出版个人专著11部，主持部级以上的项目14项。多次参加或主持部分法律法规的修改与起草工作，参加了多起检察机关办理刑事合规案件。
李大伟，中央财经大学预防金融证券犯罪研究所副所长，中国小康建设研究会法律委员会主任，北京市京师律师事务所高级权益合伙人，北京市京师律师事务所刑事合规研究中心主任，《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准起草人之一。中央电视台CCTV-12《我是大律师》嘉宾律师，《中国小康》杂志社编委、专栏撰稿人，《人民交通》杂志社法治栏目特约评论人。长期致力于企业合规与刑事实务研究工作，主要著作有：《互联网金融法律风险与防控策略》《中央企业合规管理办法理解与适用指南》等。
本书特色
《民法典时代下的企业合规：政策制定与舞弊防范》围绕解决中小企业合规政策制定和舞弊防范问题编写，为企业合规经营提供指引，帮企业做好合规风险防范。
全方位提升企业合规管理水平，促进业务持续健康发展。
目录
第一章 企业合规的基本价值 / 001
一、什么是企业合规 / 002
二、企业为什么要合规 / 007
三、我国企业合规的发展现况 / 010
四、我国企业合规建设任重道远 / 018
五、合规管理与风控的区别和联系 / 020
第二章 企业合规管理的基本原则 / 025
一、合规管理的客观独立性 / 026
二、合规管理涵盖的广泛性 / 029
三、合规管理的责权清晰性 / 030
四、合规管理的务实高效性 / 032
第三章 企业合规管理体系要点 / 035
一、合规管理组织机构 / 036
二、健全合规管理制度 / 041
三、企业合规管理流程 / 044
四、合规管理的宣贯 / 048
五、合规管理评价监督 / 051
第四章 企业合规管理框架要点 / 053
一、合规控制环境 / 054
二、合规风险的识别 / 058
三、合规风险的评估 / 064
四、合规风险的预警 / 067
五、合规风险的应对 / 071
第五章 企业合规信息化建设要点 / 077
一、合规风险信息系统建设 / 078
二、合规风险数据分析 / 080
三、合规风险动态监测 / 082
四、合规风险预警与效率 / 086
第六章 反垄断合规 / 089
一、认识反垄断合规 / 090
二、反垄断合规风险重点内容 / 092
三、反垄断合规管理的要点 / 094
四、应对反垄断合规风险的主要方法 / 099
第七章 生态环保合规 / 103
一、认识生态环保合规 / 104
二、环保合规风险的重点内容 / 108
三、环保合规管理的要点 / 111
四、应对生态环保合规风险的主要方法 / 114
第八章 安全生产合规 / 125
一、安全生产不合规的危害 / 126
二、安全生产合规风险重点内容 / 129
三、安全生产合规管理要点 / 136
四、应对安全生产合规风险的主要方法 / 141
第九章 知识产权合规 / 147
一、认识知识产权合规 / 148
二、知识产权合规风险重点内容 / 152
三、知识产权合规管理的要点 / 156
四、应对知识产权合规风险的主要方法 / 160
第十章 税务管理合规 / 165
一、认识税务管理合规 / 166
二、税务管理合规风险重点内容 / 169
三、税务合规管理的要点 / 172
四、应对税务管理合规风险的主要方法 / 185
第十一章 数据保护合规 / 189
一、认识数据保护合规 / 190
二、数据保护合规风险重点内容 / 193
三、数据保护合规风险的要点 / 196
四、应对数据保护合规风险的主要方法 / 199
第十二章 涉外业务合规 / 209
一、认识涉外业务合规 / 210
二、涉外业务合规风险重点内容 / 213
三、企业涉外业务合规管理的要点 / 220
四、应对涉外业务合规风险的主要方法 / 232
第十三章 舞弊防范 / 237
一、认识舞弊及舞弊的危害 / 238
二、舞弊的主要形式 / 241
三、舞弊行为存在的原因 / 243
四、舞弊的防范方法 / 245
附录 《中央企业合规管理办法》 / 265
参考文献 / 275
