作者：吴小亮主编
页数：270页
出版社：国家行政学院出版社
出版日期：2020
ISBN：9787515024417
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
为了从实证角度对我国证券行政处罚展开研究, 本书对中国证监会2015-2018年度的全部证券行政处罚案件, 根据不同统计维度进行了专项统计分析, 并以总报告和三个分报告的形式呈现。
作者简介
吴小亮，上海澄明则正律师事务所主任、律师。在顶尖企业合规和政府监管应对法律服务、民事和行政争端解决、境内外证券发行上市、私募投融资、并购重组等领域有超过十年的丰富经验。原《财经》资深记者、原中央电视台《今日说法》栏目策划和编辑。
本书特色
澄观治库文丛，是一套深度切入当下时代背景，聚焦反映政府监管、法律制度、产业政策的前沿动态和理论研究成果的系列丛书，涉及政府管理、证券金融、大数据与人工智能、生物医药、第一制造和文化媒体等众多领域，类型包括学术著作、研究报告、案例解析和知识读本等。文丛以中青年第一学者为主体，通过措建产学研对接的第一智库平台，引导第一学术资源与产业发展现状、行业真实需求深度结合，以政策研究为路径，以行业促进和规范发展为目标，聚焦传统领域面临的困境和新兴领域触发的争议，力图充分调动法学、公共管理、经济学、社会学、文化学等多专业知识来源，充分深入阐释并积极回应现实问题，助推第一治理体系和治理能力现代化，并为人文社会学科理论最新和体系发展开掘源头活水。
本报告对中国证监会2015-2018年度的全部证券行政处罚案件，根据不同统计维度进行了专项统计分析。
目录
总报告：中国证券行政处罚研究（2015—2018）
一、证券行政处罚的总体情况
二、行政处罚类型的分布
三、违法行为类型的分布
四、违法主体类型分布
五、处罚金额分布情况
六、申请听证情况
七、证券中介机构行政处罚情况
八、行政处罚涉诉情况
分报告之一：证券市场虚假陈述类行政处罚研究
第一章 证券市场虚假陈述基础理论研究
一、证券市场虚假陈述定义
二、证券市场虚假陈述分类
三、证券市场虚假陈述认定标准
第二章 证券市场虚假陈述类行政处罚法律依据研究
一、虚假陈述类行政处罚实施主体
二、虚假陈述类行政处罚相对人
三、虚假陈述类行政处罚内容
四、虚假陈述类行政处罚程序和救济
第三章 证券市场虚假陈述类行政处罚案例实证研究
一、虚假陈述行政处罚概况
二、虚假陈述类市场禁入决定概况
三、针对行政处罚召开的听证会及提起的行政复议概况
四、虚假陈述行政处罚力度研究
分报告之二：证券市场内幕交易类行政处罚研究
第一章 内幕交易基础理论研究
一、内幕交易概念、性质及法律规制
二、内幕交易行为的构成要件
三、内幕交易的认定标准
四、内幕交易监管的法理依据
五、由内幕交易行政处罚引发的思考
第二章 内幕交易类行政处罚法律依据研究
一、内幕交易类行政处罚实施主体
二、内幕交易类行政处罚相对人
三、内幕交易类行政处罚内容
四、内幕交易类行政处罚程序和救济
第三章 内幕交易类行政处罚案例实证研究
一、内幕交易行政处罚概况
二、内幕交易类市场禁入决定概况
三、针对行政处罚召开的听证会及提起的行政复议概况
四、内幕交易行政处罚力度研究
分报告之三：操纵证券市场类行政处罚研究
第一章 操纵证券市场的基础理论
一、操纵证券市场定义
二、操纵证券市场行为分类
三、操纵证券市场的认定标准
四、操纵证券市场监管的法理依据
五、由操纵证券市场行政处罚引发的思考
第二章 操纵证券市场类行政处罚法律依据研究
一、操纵证券市场类行政处罚实施主体
二、操纵证券市场类行政处罚相对人
三、操纵证券市场类行政处罚内容
四、操纵证券市场类行政处罚程序和救济
第三章 操纵证券市场类行政处罚实证研究
一、操纵证券市场行政处罚概况
二、操纵证券市场类市场禁入决定概况
三、针对行政处罚召开的听证会及提起的行政复议概况
四、操纵证券市场行政处罚力度研究
后记
一、证券行政处罚的总体情况
二、行政处罚类型的分布
三、违法行为类型的分布
四、违法主体类型分布
五、处罚金额分布情况
六、申请听证情况
七、证券中介机构行政处罚情况
八、行政处罚涉诉情况
分报告之一：证券市场虚假陈述类行政处罚研究
第一章 证券市场虚假陈述基础理论研究
一、证券市场虚假陈述定义
二、证券市场虚假陈述分类
三、证券市场虚假陈述认定标准
第二章 证券市场虚假陈述类行政处罚法律依据研究
一、虚假陈述类行政处罚实施主体
二、虚假陈述类行政处罚相对人
三、虚假陈述类行政处罚内容
四、虚假陈述类行政处罚程序和救济
第三章 证券市场虚假陈述类行政处罚案例实证研究
一、虚假陈述行政处罚概况
二、虚假陈述类市场禁入决定概况
三、针对行政处罚召开的听证会及提起的行政复议概况
四、虚假陈述行政处罚力度研究
分报告之二：证券市场内幕交易类行政处罚研究
第一章 内幕交易基础理论研究
一、内幕交易概念、性质及法律规制
二、内幕交易行为的构成要件
三、内幕交易的认定标准
四、内幕交易监管的法理依据
五、由内幕交易行政处罚引发的思考
第二章 内幕交易类行政处罚法律依据研究
一、内幕交易类行政处罚实施主体
二、内幕交易类行政处罚相对人
三、内幕交易类行政处罚内容
四、内幕交易类行政处罚程序和救济
第三章 内幕交易类行政处罚案例实证研究
一、内幕交易行政处罚概况
二、内幕交易类市场禁入决定概况
三、针对行政处罚召开的听证会及提起的行政复议概况
四、内幕交易行政处罚力度研究
分报告之三：操纵证券市场类行政处罚研究
第一章 操纵证券市场的基础理论
一、操纵证券市场定义
二、操纵证券市场行为分类
三、操纵证券市场的认定标准
四、操纵证券市场监管的法理依据
五、由操纵证券市场行政处罚引发的思考
第二章 操纵证券市场类行政处罚法律依据研究
一、操纵证券市场类行政处罚实施主体
二、操纵证券市场类行政处罚相对人
三、操纵证券市场类行政处罚内容
四、操纵证券市场类行政处罚程序和救济
第三章 操纵证券市场类行政处罚实证研究
一、操纵证券市场行政处罚概况
二、操纵证券市场类市场禁入决定概况
三、针对行政处罚召开的听证会及提起的行政复议概况
四、操纵证券市场行政处罚力度研究
后记
