作者：郭青红
页数：640
出版社：人民法院出版社
出版日期：2020
ISBN：9787510930805
电子书格式：pdf/epub/txt
内容简介
2018 年 11 月 2 日国务院国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》以来，各大央企集团总部制定合规管理基本制度、搭建合规管理体系，全面推动各层级子公司的合规管理体系建设；各省、市国资委陆续出
台本省、市属企业合规管理指引，积极推动地方国企开展建立合规管理体
系试点工作。 3
汇业合规管理团队积极参与有关省、市属企业合规管理指引的起草和修改工作，积极协助十余家央企、地方国企建立企业合规管理体系与制定合规管理实施方案，向有关省市国资委、央企、地方国企提供了 30 多场次线上、线下合规管理培训。协助一家央企按照世界银行《诚信合规指南》建立合规管理体系、成功解除世界银行制裁。
我们不断总结合规管理实践经验，对合规管理实践中的热点、难点问题进行探讨，特此再版。再版的重点包括：
一、建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台（第四篇）：对企业法务管理体系、合规管理体系、风险管理体系、内部控制体系的架构及其各构成要素的趋同性和差异性角度进行分析研究，提出 LCR（企业法务、合规管理、风险管理与内部控制）整合框架，探索建立企业法律、合规、风险、内部控制一体化管理平台的途径和方法；
二、推动合规管理体系有效落地运行与建立合规管理体系有效性评价标准（第三篇第六章）：探索合规管理体系有效落地运行的关键要素和环节，介绍美国司法部刑事处《公司合规管理评价指引》以及上海市汇业律师事务所《企业合规管理体系验收、评估、评价、审计实务指引》；
作者简介
郭青红，武汉大学法学硕士、法学学士、文学学士（英文），华东政法大学校外研究生导师，华东师范大学校外实务导师，某上市公司独立董事。
上海市汇业律师事务所高级合伙人，企业合规委员会主任。
执业领域：企业合规，外商投资，并购重组，劳动人事。
曾任东风汽车公司法律顾问，德国汉高大中华区总法律顾问，法国家乐福中国区总法律顾问，美国李尔公司大东亚区总法律顾问并兼管合规管理。
在企业和律所三十年的职业经验，在企业合规管理领域十余年的实务经验，负责某大型央企与500强跨国企业的合资公司建立合规管理体系项目、某大型央企建立合规管理体系项目以及某大型央企营销领域专项合规项目等。
目录
第一篇 企业合规管理总论
第一章 企业合规管理学
第二章 企业合规与合规管理
第三章 企业合规管理原则
第四章 企业合规管理体系
第五章 企业合规管理的产生和发展
第六章 企业合规管理合规规范及其适用
第二篇 企业合规管理分论
第一章 企业合规方针
第二章 企业合规组织
第三章 企业合规风险管理
第四章 企业合规制度与流程
第五章 企业合规审查
第六章 企业合规管理评估
第七章 企业合规审计
第八章 企业合规管理考核与评价
第九章 企业合规宣传与培训
第十章 企业违规管理与问责
第十一章 企业合规管理计划与合规报告
第十二章 企业合规管理信息系统
第十三章 企业合规文化
第三篇 企业合规管理实务
第一章 企业合规部设计与合规管理
团队建设
第二章 企业集团合规管理探讨
第三章 合规尽职调查
第四章 五家央企合规管理试点情况暨《中央
企业合规管理指引(试行）》解读
附：五家央企建立合规管理体系试点情况
第五章 企业境外投资经营合规风险及《企业
境外经营合规管理指引》解读
第六章 企业合规管理有效落地运行及
有效性评价
第七章 协同联动
第四篇 企业法律、合规、风险、内控一体化管理平台
第一章 企业法务管理、合规管理、内部控制、
全面风险管理
第二章 企业法务管理、合规管理、内部控制
与风险管理之间的关系
第三章 建立法律、合规、风险、内控一体化
管理平台
附录 相关合规管理法规
一 合规与银行内部合规部门
二 内控、道德与合规，最佳实践指南
三 《诚信合规指南》摘要
四 高效率公司合规项目基本要素
五 合规管理体系指南
六 商业银行合规风险管理指引
七 保险公司合规管理办法
八 证券公司和证券投资基金管理公司合规
管理办法
九 中央企业合规管理指引(试行）
十 企业境外经营合规管理指引
十一 中央企业全面风险管理指引
十二 企业法律风险管理指南
十三 企业内部控制基本规范
十四 国务院国有资产监督管理委员会
关于全面推进法治央企建设的意见
十五 国务院国有资产监督管理委员会
关于加强中央企业内部控制体系建设
与监督工作的实施意见
十六 中共中央国务院
关于营造更好发展环境
支持民营企业改革发展的意见
