2019证券市场基本法律法规考前冲刺试卷

作者：中公教育证券业从业资格考试研究中心

页数：116

出版社：立信会计出版社

出版日期：2020

ISBN：9787542955166

电子书格式：pdf/epub/txt

内容简介

本书内含5套考前冲刺试卷，作者通过分析历年考试的特点，依据考纲要求，编写了此书。本辅导教材是根据证券业从业资格考试重点、难点以及考试形式确定的，可以辅助考生熟悉证券业从业资格考试内容、重难点，轻松过关。

本书特色

因印刷批次不同，图书封面可能与实际展示有所区别，增值服务也可能会有所不同，以读者收到实物为准《中公版·2020证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材：证券市场基本法律法规考前冲刺试卷》本书针对证券业从业资格考试的“入门资格考试”的证券市场基本法律法规科目研发，包含5套考前冲刺试卷。本书具有以下特点： 1.依据大纲 精选习题 我们在编写过程中依据2019年证券业协会公布的新考试大纲，认真分析考试真题，精选题目，力求做到少而精，努力为考生提供更加有效、实际的帮助。 2.立足真题 解析详细 本书在深入研究近年证券业从业人员资格考试真题的基础上，依据真题的题型、题量精心编写了5套考前冲刺试卷。每道题目的解析都力求详细，易于理解。 3.考前练兵 冲刺训练 本书中的题目，由中公教育图书编写团队反复推敲审定，以使考生学练结合、温故知新，帮助考生进行考前冲刺训练。

目录

节选

49敝と市场的行业自律规则不包括（）制定的自律规则。 A敝と交易所B敝泄证监会 C敝泄证券业协会D敝泄证券登记结算有限责任公司 50毕铝泄赜谄诨踅灰姿会员的说法，正确的是（）。 A备鋈丝梢宰魑期货交易所会员 B庇邢拊鹑喂司不可以作为期货交易所会员 C痹诰惩庾⒉嶂饕营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员 D痹诰衬诘羌亲⒉岬钠笠捣ㄈ嘶蚱渌经济组织可以作为期货交易所会员 二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）。以下备选选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1敝と期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（）情形的，中国证监会应当从重处理。 Ⅰ敝苯印⒓浣踊蛩羰埂⑿助他人向监管人员输送利益 Ⅱ绷续或者多次违反该规定 Ⅲ痹为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 Ⅳ鄙婕敖鸲罱洗蠡蛏婕叭嗽苯隙唷⒉生恶劣社会影响 A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2备据《证券公司全面风险管理规范》的规定，下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法，正确的有（）。 Ⅰ敝と公司对子公司风险管理工作实行垂直管理 Ⅱ敝と公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作 Ⅲ弊庸司风险管理工作负责人应在证券公司合规总监指导下开展风险管理工作 Ⅳ弊庸司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于70% A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、ⅡD Ⅲ、Ⅳ 3毕铝泄赜谠级ü夯厥街と交易的说法，正确的有（）。 Ⅰ敝と公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户 Ⅱ敝と公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和资金划付等业务 Ⅲ敝泄结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ敝と公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认 A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 4敝と经纪人在执业过程中，不可以从事的活动有（）。 Ⅰ蔽客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅱ碧婵突О炖碚嘶Э立、注销、转移等 Ⅲ碧婵突О炖碇と认购、交易或者资金存取、划转、查询等 Ⅳ毕蚩突Т递由证券公司统一提供的研究报告 A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 5毕铝泄赜谥と公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。 Ⅰ背金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案 Ⅱ敝と公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品 Ⅲ敝と公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具 Ⅳ敝と公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品 A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ 6薄吨と业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。 Ⅰ辈坏寐蚵糁と投资基金 Ⅱ辈坏美用工作之便输送利益 Ⅲ辈坏么邮掠肫渎男兄霸鹩欣益冲突的业务 Ⅳ辈坏盟鸷λ在机构的合法权益 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 7毕铝泄赜谑展旱乃捣ǎ正确的有（）。 Ⅰ蓖蹲收叱钟幸患疑鲜泄司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告 Ⅱ蓖蹲收叱钟幸患疑鲜泄司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该公司已发行的有表决权股份每增加5%的，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该公司股票 Ⅲ痹谏鲜泄司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让 Ⅳ笔展浩诮炻，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该公司应当在30个工作日内进行调整 A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 8毕铝泄赜诠开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（）。 Ⅰ惫司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用 Ⅱ备谋渥式鹩猛荆必须经股东大会作出决议 Ⅲ惫开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用 Ⅳ惫开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损，可以用于非生产性支出 A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 9毕铝泄赜谟邢藓匣锶俗变为普通合伙人的说法，正确的有（）。 Ⅰ庇邢藓匣锲笠到鍪Ｓ邢藓匣锶说模经所有合伙人一致同意，可以继续存续 Ⅱ敝恍杈过全体合伙人一致同意，有限合伙人就可以转变为普通合伙人 Ⅲ痹诓挥跋煊邢藓匣锲笠荡嫘且合伙协议未另有约定的前提下，经全体合伙人一致同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人 Ⅳ庇邢藓匣锲笠到鍪Ｓ邢藓匣锶说模应当解散 A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ 10敝と公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）等监管措施。 Ⅰ痹鹆罡恼Ⅱ背鼍呔示函 Ⅲ惫开谴责Ⅳ痹萃：俗夹乱滴 A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 11痹谙喙夭⒐褐刈樾畔⑽匆婪ü开前，财务顾问主办人从事的下列行为，将导致其遭受处罚的有（）。 Ⅰ辈僮葜と市场Ⅱ痹谙钅孔槟谔致巯喙匦畔 Ⅲ毙孤赌谀恍畔ⅱ舄苯ㄒ樗人买卖该公司证券 A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 12毕铝泄赜谥と公司治理的基本要求，表述正确的有（）。 Ⅰ苯立健全组织架构 Ⅱ辈坏们址缚突У暮戏ㄈㄒ Ⅲ贝罱ㄏ冉的信息系统 Ⅳ苯立完备的内部控制体系 A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 13敝と（）活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 Ⅰ狈⑿孝颡蓖泄 Ⅲ钡羌墙崴恽舄苯灰 A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ 14毕铝杏泄厥紫信息官任职条件的说法，正确的有（）。 Ⅰ贝邮滦畔⒓际跸喙毓ぷ8年以上 Ⅱ敝と、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年 Ⅲ痹谥と监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上 Ⅳ苯3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施 A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 15敝と公司及其从业人员应当进行保密的信息有（）。 Ⅰ币婪履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息 Ⅱ币婪监测、分析、报告可疑交易的有关情况 Ⅲ迸浜现泄人民银行调查可疑交易活动的信息 Ⅳ辈扇《辰岽胧┯泄氐墓ぷ餍畔 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 16备据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一且情节严重的，将可能被采取市场禁入的措施。 Ⅰ背钟蟹⑿腥斯煞 Ⅱ痹诒＜鑫募上签字，但未参加尽职调查工作 Ⅲ蓖ü从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅳ辈斡胱橹编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 17毕铝泄赜谟邢藓匣锲笠登逅闳说乃捣ǎ正确的有（）。 Ⅰ鼻逅闳擞扇体合伙人担任 Ⅱ本全体合伙人过半数同意，在法定期限内可以指定部分合伙人担任清算人 Ⅲ本全体合伙人过半数同意，在法定期限内也可以委托第三人担任清算人 Ⅳ碧囟ㄇ樾蜗拢合伙人或者其他利害关系人可以申请法院指定清算人 A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ 18备据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的活动有（）。 Ⅰ毕虿环合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 Ⅱ毕蚱胀ㄍ蹲收咧鞫推介风险等级低于其风险承受能力的产品或服务 Ⅲ毕蚱胀ㄍ蹲收咧鞫推介不符合其投资目标的产品或服务 Ⅳ毕蛲蹲收呔筒蝗范ǖ氖孪钐峁┤范ㄐ缘呐卸 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 19备据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》的规定，主办券商推荐股份公司股票挂牌，应当对申请挂牌公司的下列（）人员进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 Ⅰ倍懒⒍事Ⅱ敝肮ぜ嗍 Ⅲ备弊芫理Ⅳ敝肮ざ事 A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 20毕铝惺粲谥と公司全体工作人员的合规管理职责的有（）。 Ⅰ敝鞫了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ备据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ痹谥匆倒程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ痹谝滴窨展过程中主动识别和防范业务合规风险 A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 21毕铝惺粲谥と公司信用业务相关的部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ薄豆善敝恃菏交毓航灰准暗羌墙崴阋滴癜旆ā Ⅱ薄对级ü夯厥街と交易及登记结算业务办法》 Ⅲ薄吨と公司监督管理条例》 Ⅳ薄吨恃菏奖价回购交易及登记结算业务办法》 A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 22敝と公司向普通投资者进行告知、警示时，下列情形需全程录音或录像留痕的有（）。 Ⅰ逼胀ㄍ蹲收呱昵胱为专业投资者 Ⅱ毕蚱胀ㄍ蹲收呦售风险等级为R1的产品（R5为高风险等级） Ⅲ敝と公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见 Ⅳ毕蚱胀ㄍ蹲收呗男行畔⒏嬷义务 A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ