作者：王山著
出版社：中华工商联合出版社
出版日期：2025
ISBN：9787515841977
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内容简介
本书是企业合规风险与应对方面融合专业理论、实务操作于一体的著作，希望该书的出版，能为从事企业合规治理相关的实务工作者及理论工作者提供一些启发或参考。本书注重理论和实务相结合，不仅从理论上阐释企业合规风险与应对相关问题，更注重从方法上探究企业合规风险与应对相关之策；注重点与面相结合，对企业经营管理过程中遇到的市场交易、质量、知识产权、安全、劳动用工、财务税收、环保，以及以此为基础的商业伙伴和涉外经营等领域合规风险进行全景式考察；注重多学科审视视角，以经济学思维和管理学思维审视属于法学领域的企业合规风险问题，打破企业合规风险应对背后的学科界限，实现企业合规风险治理相关学科之间的融合。
作者简介
王山，经济学博士，获国家统一法律职业资格、高级专业技术职称，曾获国家级教学成果奖。长期在国家部委和国务院直属机构的所属单位从事企业相关法律法规政策研究。先后在各类报纸期刊及权威网站上发表论文 70 多篇，承担或参与国家级、省部级等各类课题 100 多项，参与多部法律法规政策起草或论证工作，相关成果多次获省部级以上领导批示或转化为政策。
本书特色
从政策到实践，为企业提供合规风险预防与应对的系统解决方案。
目录
目 录
引 言………………………………………………………………………………………………………………. 001
一、企业合规是实现有效市场和有为政府结合的体现……………………. 002
二、企业合规自我治理是实现企业合规的应有之义………………………… 004
三、企业合规自我治理实质上是企业合规风险治理………………………… 007
四、认知合规风险和应对是企业合规自我治理的基础……………………. 009
第一章 企业合规风险概述………………………………………………………………………….. 013
第一节 合规是企业生产力…………………………………………………………………….. 013
一、合规是企业安身立命底线………………………………………………………….. 013
二、合规有着多重功能……………………………………………………………………… 014
三、合规风险应对能给企业带来综合性收益…………………………………… 016
第二节 企业经营风险多与合规风险有关………………………………………………. 021
一、合规风险具有传导特性……………………………………………………………… 021
二、合规风险会引发企业经营风险………………………………………………….. 023
三、应对企业合规风险也是应对经营风险……………………………………….. 025
第三节 合规风险应对是企业一本经济账………………………………………………. 026
一、合规风险应对是企业合规治理的着力点…………………………………… 026
二、各类企业都值得做好合规风险应对…………………………………………… 027
三、合规风险应对需要讲究策略………………………………………………………. 029
第四节 企业合规风险应对需要外部参与………………………………………………. 031
一、交易相对方参与能促使企业合规风险应对……………………………….. 031
二、监管部门不能缺位于企业合规风险应对…………………………………… 033
第二章 企业合规风险评估的方法………………………………………………………………. 038
第一节 评估合规风险是企业经营活动的必修课…………………………………… 038
一、评估合规风险事关企业生存与发展…………………………………………… 038
二、评估合规风险需要企业有战略思维…………………………………………… 039
三、评估合规风险需要企业有敬畏之心…………………………………………… 041
第二节 合规义务是评估企业合规风险的前提………………………………………. 042
一、合规义务是企业合规风险评估的逻辑起点……………………………….. 042
二、从体现国家意志的制度中考量企业合规义务……………………………. 043
三、从践行国家意志的监管职能中考量企业合规义务……………………. 044
第三节 个案分析是评估企业合规风险的基础………………………………………. 045
一、不同企业合规风险存在差异………………………………………………………. 045
二、评估企业合规风险需因企制宜………………………………………………….. 047
三、评估企业合规风险需应时而为………………………………………………….. 049
第四节 企业合规风险评估需有规范的路径…………………………………………… 050
一、遵循企业合规风险评估的一般路径…………………………………………… 050
二、选择适合企业的合规风险评估方式…………………………………………… 052
第三章 企业合规风险应对的法则………………………………………………………………. 056
第一节 企业合规风险应对重心在预防………………………………………………….. 056
一、合规风险预防是企业应尽的责任………………………………………………. 056
二、预防是企业应对合规风险的最优选择……………………………………….. 058
三、企业合规风险预防的关键是培育企业合规文化………………………… 060
第二节 企业合规风险应对基础在制度………………………………………………….. 061
一、应对企业合规风险需要做好基本制度设计……………………………….. 061
二、将企业合规风险应对制度嵌入其他制度中……………………………….. 063
三、执行企业合规风险应对制度需因势而为…………………………………… 064
第三节 企业合规风险应对根本在协同………………………………………………….. 065
一、在发展战略协作中实现企业合规风险应对协同………………………… 065
二、在制度协作中实现企业合规风险应对协同……………………………….. 066
三、在部门协作中实现企业合规风险应对协同……………………………….. 068
第四节 企业合规风险应对应坚持“两点论”………………………………………. 069
一、坚持“两点论”是应对合规风险的方法论……………………………….. 069
二、以系统思维全面抓企业合规风险应对……………………………………….. 071
三、以问题导向思维重点抓企业合规风险应对……………………………….. 072
第四章 市场交易领域企业合规风险与应对………………………………………………. 075
第一节 市场交易领域企业合规义务……………………………………………………… 075
一、市场交易领域合规义务涉及所有企业……………………………………….. 075
二、自愿、平等、公平、诚信是市场交易领域合规义务的价值导向…………. 078
三、市场交易领域合规义务内容复杂………………………………………………. 080
第二节 市场交易领域企业合规风险点………………………………………………….. 087
一、市场交易领域企业合规风险点具有复杂性……………………………….. 087
二、市场交易领域常见的企业合规风险点……………………………………….. 090
第三节 市场交易领域企业合规风险评估………………………………………………. 100
一、市场交易领域企业合规风险准则………………………………………………. 100
二、市场交易领域企业合规风险识别………………………………………………. 102
三、市场交易领域企业合规风险分析………………………………………………. 104
四、市场交易领域企业合规风险评价………………………………………………. 106
第四节 市场交易领域企业合规风险应对………………………………………………. 108
一、市场交易领域企业合规风险应对既是技术也是艺术………………… 108
二、从企业内外部着手应对市场交易领域企业合规风险………………… 110
第五章 质量领域企业合规风险与应对………………………………………………………. 113
第一节 质量领域企业合规义务……………………………………………………………… 113
一、质量领域企业合规义务是企业质量主体责任的体现………………… 113
二、合乎标准是质量领域企业合规义务鲜明的特点………………………… 115
三、质量领域企业合规义务横跨商品全生命周期……………………………. 116
第二节 质量领域企业合规风险点………………………………………………………….. 121
一、质量领域企业合规风险点呈现全链条性…………………………………… 121
二、质量领域常见企业合规风险点………………………………………………….. 123
第三节 质量领域企业合规风险评估……………………………………………………… 129
一、质量领域企业合规风险准则………………………………………………………. 129
二、质量领域企业合规风险识别………………………………………………………. 131
三、质量领域企业合规风险分析………………………………………………………. 133
四、质量领域企业合规风险评价………………………………………………………. 135
第四节 质量领域企业合规风险应对……………………………………………………… 136
一、做好质量领域企业合规风险应对是企业生存之道……………………. 136
二、质量领域企业合规风险应对基础在全员…………………………………… 138
三、质量领域企业合规风险应对要因企制宜…………………………………… 139
第六章 知识产权领域企业合规风险与应对………………………………………………. 144
第一节 知识产权领域企业合规义务……………………………………………………… 144
一、知识产权领域企业合规是企业应尽的义务……………………………….. 144
二、知识产权领域企业合规义务具有目的和工具两重属性…………….. 146
三、知识产权领域企业合规义务在内容上呈现广泛性……………………. 147
第二节 知识产权领域企业合规风险点………………………………………………….. 151
一、知识产权领域企业合规风险点依赖于企业经营管理活动…………. 151
二、知识产权领域常见的企业合规风险点……………………………………….. 154
第三节 知识产权领域企业合规风险评估………………………………………………. 159
一、知识产权领域企业合规风险准则………………………………………………. 159
二、知识产权领域企业合规风险识别………………………………………………. 160
三、知识产权领域企业合规风险分析………………………………………………. 162
四、知识产权领域企业合规风险评价………………………………………………. 164
第四节 知识产权领域企业合规风险应对………………………………………………. 166
一、知识产权领域企业合规风险应对事关企业发展………………………… 166
二、将知识产权领域企业合规风险应对摆在战略高度……………………. 168
三、以系统思维应对知识产权领域企业合规风险……………………………. 169
第七章 安全领域企业合规风险与应对………………………………………………………. 174
第一节 安全领域企业合规义务……………………………………………………………… 174
一、安全领域企业合规义务是企业“底线”义务……………………………. 174
二、安全领域企业合规义务更多属于“过程”型义务……………………. 176
三、安全领域企业合规义务涉及范围广泛……………………………………….. 177
第二节 安全领域企业合规风险点………………………………………………………….. 182
一、安全领域企业合规风险点凸显全面性……………………………………….. 182
二、安全领域常见的企业合规风险点………………………………………………. 185
第三节 安全领域企业合规风险评估……………………………………………………… 188
一、安全领域企业合规风险准则………………………………………………………. 188
二、安全领域企业合规风险识别………………………………………………………. 190
三、安全领域企业合规风险分析………………………………………………………. 192
四、安全领域企业合规风险评价………………………………………………………. 194
第四节 安全领域企业合规风险应对……………………………………………………… 195
一、安全领域企业合规风险应对是企业利益与责任的体现…………….. 195
二、预防是安全领域企业合规风险应对的最佳策略………………………… 197
三、加强安全领域企业合规风险应对体系建设……………………………….. 198
第八章 劳动用工领域企业合规风险与应对………………………………………………. 203
第一节 劳动用工领域企业合规义务……………………………………………………… 203
一、劳动用工领域企业既有强制性合规义务也有自愿性合规义务…. 203
二、劳动用工领域企业合规义务对企业与劳动者具有“双赢”性…. 205
三、劳动用工领域企业合规义务涉及劳动者权益保护全过程…………. 206
第二节 劳动用工领域企业合规风险点………………………………………………….. 210
一、劳动用工领域企业合规风险点贯穿于企业用工全周期…………….. 210
二、劳动用工领域常见的企业合规风险点……………………………………….. 213
第三节 劳动用工领域企业合规风险评估………………………………………………. 218
一、劳动用工领域企业合规风险准则………………………………………………. 218
二、劳动用工领域企业合规风险识别………………………………………………. 220
三、劳动用工领域企业合规风险分析………………………………………………. 222
四、劳动用工领域企业合规风险评价………………………………………………. 224
第四节 劳动用工领域企业合规风险应对………………………………………………. 225
一、将劳动用工领域企业合规风险应对摆在人才战略中推进…………. 225
二、统筹做好劳动用工领域企业合规风险防范和处置……………………. 227
三、增强劳动用工领域企业合规风险应对的整体性………………………… 229
第九章 财务税收领域企业合规风险与应对………………………………………………. 233
第一节 财务税收领域企业合规义务……………………………………………………… 233
一、强制性是财务税收领域企业合规义务的鲜明特点……………………. 233
二、财务税收领域企业合规义务依赖企业的经济业务……………………. 235
三、财务税收领域企业合规义务较为复杂……………………………………….. 236
第二节 财务税收领域企业合规风险点………………………………………………….. 240
一、从实际经济业务中确定财务税收领域合规风险点……………………. 240
二、财务税收领域常见的企业合规风险点……………………………………….. 242
第三节 财务税收领域企业合规风险评估………………………………………………. 248
一、财务税收领域企业合规风险准则………………………………………………. 248
二、财务税收领域企业合规风险识别………………………………………………. 251
三、财务税收领域企业合规风险分析………………………………………………. 252
四、财务税收领域企业合规风险评价………………………………………………. 254
第四节 财务税收领域企业合规风险应对………………………………………………. 255
一、财务税收领域企业合规风险应对是项长期工作………………………… 255
二、树立财务税收领域企业合规风险应对的动态思维……………………. 257
三、提升财务税收领域企业合规风险应对效能……………………………….. 259
第十章 环保领域企业合规风险与应对………………………………………………………. 264
第一节 环保领域企业合规义务……………………………………………………………… 264
一、环保领域企业合规义务体现企业社会责任……………………………….. 264
二、环保领域企业合规义务横跨企业全生命周期……………………………. 266
三、环保领域企业合规义务内容涉及面广……………………………………….. 267
第二节 环保领域企业合规风险点………………………………………………………….. 272
一、环保领域企业合规风险点有明显的行业依赖性………………………… 272
二、环保领域常见的企业合规风险点………………………………………………. 274
第三节 环保领域企业合规风险评估……………………………………………………… 279
一、环保领域企业合规风险准则………………………………………………………. 279
二、环保领域企业合规风险识别………………………………………………………. 281
三、环保领域企业合规风险分析………………………………………………………. 283
四、环保领域企业合规风险评价………………………………………………………. 284
第四节 环保领域企业合规风险应对……………………………………………………… 286
一、环保领域企业合规风险应对事关企业发展……………………………….. 286
二、以底线思维应对环保领域企业合规风险…………………………………… 288
三、建立环保领域企业合规风险应对体系……………………………………….. 289
第十一章 商业伙伴及涉外领域企业合规风险与应对………………………………. 294
第一节 商业伙伴领域企业合规义务和风险点………………………………………. 294
一、商业伙伴领域合规是企业合规应有范畴…………………………………… 294
二、商业伙伴领域合规义务源于企业合规义务……………………………….. 296
三、商业伙伴领域企业合规风险点确定依赖交易本身……………………. 299
第二节 商业伙伴领域企业合规风险评估与应对…………………………………… 303
一、商业伙伴领域企业合规风险评估………………………………………………. 303
二、商业伙伴领域企业合规风险应对………………………………………………. 307
第三节 涉外领域企业合规义务和风险点………………………………………………. 310
一、涉外领域企业合规是涉外经营管理活动的基本要求………………… 310
二、涉外领域企业合规义务体现入乡随“规”……………………………….. 313
三、涉外领域企业合规风险点具有复杂性……………………………………….. 315
第四节 涉外领域企业合规风险评估和应对…………………………………………… 318
一、涉外领域企业合规风险评估………………………………………………………. 318
二、涉外领域企业合规风险应对………………………………………………………. 322
后 记………………………………………………………………………………………………………………. 325
附录：本书正文涉及的法律法规、监管规定………………………………………………. 330
